Роз'яснення статусу акредитованого інвестора (США)

Програма «Нагороди за реєстрацію» (Opt-in Rewards) пропонується клієнтам зі США на підставі винятку для приватного розміщення (Regulation D, Rule 506(c)), доступного лише акредитованим інвесторам. Тому клієнти, які відповідають критеріям акредитованого інвестора, можуть мати право брати участь у програмі «Нагороди за реєстрацію».

Перш ніж підтвердити статус акредитованого інвестора, Вам потрібно пройти верифікацію. Ви можете відповідати критеріям як фізична особа або як юридична особа згідно з Rule 501(a).

Основні способи для фізичної особи відповідати критеріям:

• Мати активів на платформі щонайменше на 1 500 000 USD.

Додатково Вас попросять підтвердити, що:

• Ви є бенефіціарним власником — самостійно або разом із подружжям — чистих активів на суму понад 1 000 000 USD.
• Чисту вартість активів необхідно розраховувати відповідно до Rule 501(a)(5), яке вимагає вирахування Ваших зобовʼязань.
• Ви не враховували вартість основного місця проживання під час розрахунку чистої вартості активів.
• Кошти на Вашому обліковому записі Kraken є Вашим власним капіталом, а не позиковими коштами.
• У Вас немає нерозкритих боргів чи зобовʼязань, які знизили б чисту вартість Ваших активів нижче встановленого порогу.
• Ви невідкладно повідомите Kraken, якщо зміна Вашого статусу акредитованого інвестора вплине на відповідність критеріям.

Основні способи для юридичної особи відповідати критеріям:

• Мати активів на платформі щонайменше на 6 000 000 USD.

Додатково Вас попросять підтвердити, що:

• Ви є регульованою фінансовою установою — наприклад, банком, брокером-дилером, страховою компанією, зареєстрованим інвестиційним радником, зареєстрованою інвестиційною компанією, компанією з розвитку бізнесу (BDC) або інвестиційною компанією для малого бізнесу (SBIC/RBIC).
• Ви є корпорацією, ТОВ, партнерством або благодійною організацією згідно з 501(c)(3) з активами понад 5 000 000 USD, і цю юридичну особу не було створено спеціально для здійснення цієї інвестиції.
• Ви є трастом з активами понад 5 000 000 USD, яким керує фінансово досвідчена особа, і цей траст не було створено спеціально для здійснення цієї інвестиції.
• Ви є сімейним офісом (та його сімейними клієнтами) з активами під управлінням щонайменше 5 000 000 USD, що відповідає умовам цього правила.
• Ви є юридичною особою, усі власники якої самі є акредитованими інвесторами.
• Ви є будь-яким іншим типом юридичної особи, що володіє інвестиціями на суму понад 5 000 000 USD, і цю юридичну особу не було створено спеціально для здійснення цієї інвестиції.
• Ви невідкладно повідомите Kraken, якщо зміна Вашого статусу акредитованого інвестора вплине на відповідність критеріям.

Якщо Ви підтверджуєте статус від імені юридичної особи і не впевнені, яка категорія підходить, звʼяжіться зі Службою підтримки Kraken.

Як клієнт зі США, Ви несете відповідальність за розуміння вимог до статусу акредитованого інвестора відповідно до законодавства США. Якщо у Вас виникають запитання щодо відповідності цим вимогам, зверніться до юридичного консультанта. Відповідно до Умов надання послуг, Ви (або юридична особа, яку Ви представляєте) зобовʼязані надавати точну та достовірну інформацію й своєчасно оновлювати дані свого облікового запису Kraken. Якщо Ви підтвердили статус акредитованого інвестора й цей статус змінився — або Ви підтвердили статус від імені юридичної особи й статус цієї особи змінився — необхідно невідкладно повідомити Kraken.