Відповідно до глобальних законів про боротьбу з відмиванням грошей, Kraken має регуляторне зобов’язання визначати, чи є заявник/клієнт індивідуального або корпоративного рахунку, або кінцевий бенефіціарний власник рахунку політично значущою особою (PEP). Хоча ваш регіон може мати свої особливості, Kraken дотримується характеристики PEP, наданої Групою розробки фінансових заходів (FATF), як особи, якій довірено або було довірено важливу публічну функцію.
Політично значуща особа (PEP) визначається як особа, яка обіймає або обіймала важливі публічні функції, як іноземні, так і внутрішні, в межах країни або міжнародної організації. Важлива публічна функція може включати:
Глави держав: Стосується головного публічного представника країни, церемоніального лідера або глави уряду, такого як президент, канцлер, прем'єр, прем'єр-міністр, монарх
Урядові міністри, члени кабінету або еквівалентні політики: Стосується керівників першого рівня, які консультують уряд з питань політики, контролюють тлумачення, формулювання та впровадження законодавства та урядової політики, таких як член кабінету, секретар або міністр
Вищі державні службовці: Стосується вищих державних службовців або керівників, які керують певним регіоном або муніципалітетом, або певним сектором державного управління, які також можуть наглядати за іншими державними установами та організаціями як частина політичного портфеля. Це може включати старшого, регіонального, муніципального чиновника або комісара
Дипломатичні посадовці: Стосується високопоставленого дипломата, який представляє державу і зазвичай призначається до іншої суверенної держави або до міжнародної організації як постійний представник, наприклад, посол
Лідер або вищі посадові особи політичної партії: Стосується офіційного представника, вищої посадової особи або головного речника політичної партії
Судові посадові особи: Стосується старшого члена суду, якому доручено приймати рішення з правових питань, таких як магістрат, суддя, головний суддя
Військові посадові особи: Стосується офіцера, який є видатним, старшим членом військового складу, таким як начальник штабу, генерал, генерал-лейтенант, генерал-майор
Керівники центральних банків: Стосується члена Ради керуючих Центрального банку, якому доручено впровадження монетарної політики уряду та випуск його валюти
Члени правління або вищі керівники міжурядової організації або державної корпорації: Стосується членів виконавчого керівництва або ради директорів, яким доручено управління міжнародним або державним підприємством, що повністю або частково належить уряду
Визначення та законодавчі вимоги щодо PEP поширюються на родичів та близьких соратників PEP. Родич або близький соратник (RCA) — це особа, яка має соціальний або професійний зв'язок з PEP. До RCA можуть належати:
Подружжя, партнери, батьки дітей: Через народження або шлюб (поточний або минулий). Стосується законного або цивільного подружжя, колишнього подружжя, наречених, хлопців, дівчат
Батьки: Через народження, усиновлення або шлюб (поточний або минулий). Стосується батька, матері, вітчима, мачухи
Діти: Через народження, усиновлення або шлюб (поточний або минулий)
Брати та сестри: Через народження, усиновлення або шлюб (поточний або минулий). Стосується брата, сестри, зведеного брата, зведеної сестри, єдинокровного брата, єдинокровної сестри
Дядьки, тітки, двоюрідні брати/сестри: Проміжні члени сім'ї через народження, усиновлення або шлюб (поточний або минулий). Дядьки або тітки стосуються брата або сестри вашого батька/матері або особи, одруженої (законним або цивільним шлюбом) з братом/сестрою вашого батька/матері. Двоюрідні брати/сестри стосуються дітей батьків' братів/сестер.
Близькі друзі: Стосується будь-якої особи, яка публічно відома або фактично відома як близький особистий соратник та/або довірена особа
Юридичні радники: Стосується будь-якої особи, яка публічно відома або фактично відома як близький професійний партнер, що надає поради, настанови та підтримку з низки юридичних питань або проблем.
Особи з юридичними домовленостями або тісними діловими чи політичними зв’язками з PEP: Стосується будь-якої особи, яка відома як близький політичний або професійний партнер, що перебуває у відносинах за допомогою контракту або обміну обіцянками в бізнесі (усними чи письмовими), що може включати, але не обмежуватися: ділових партнерів, бізнес-менеджерів, радників або консультантів, бухгалтерів, керуючих нерухомістю або агентів.
Якщо ви є PEP (або були PEP) або RCA PEP (або особою, яка була PEP), вам може знадобитися надати принаймні один підтверджуючий документ на основі наведених нижче критеріїв:
1. Фінансові звіти, що демонструють джерело багатства
Джерело багатства: стосується походження всього вашого багатства або засобів загального накопичення багатства з часом (наприклад, накопичення зарплати, спадщини, криптоінвестицій тощо).
Виписки, що вказують на залишки коштів у цифровій або фіатній валюті, такі як записи про ончейн-криптовалютні активи, банківські виписки, брокерські виписки та інші виписки про цінні папери, сертифікати депозитів, податкові оцінки та звіти про оцінку, видані кваліфікованими незалежними третіми сторонами, такими як зареєстрований брокер-дилер, зареєстрований інвестиційний радник, ліцензований адвокат з хорошою репутацією або сертифікований державний бухгалтер.
Має містити ваше ім'я та бути датованим протягом попередніх трьох місяців до цієї декларації.
Криптовалютні гаманці, що використовуються для цієї подачі, можуть вимагати криптографічного підпису, що підтверджує право власності.
2. Виписки про активи, що демонструють джерело коштів:
Джерело коштів: стосується походження та засобів початкових та поточних депозитів (тобто фіатних та/або крипто) на рахунок через перекази між Kraken та вашими іншими фінансовими установами за допомогою варіантів фінансування (наприклад, джерелом може бути зарплата або заощадження з банківського рахунку), які відбулися дотепер або які ви маєте намір використовувати в майбутньому.
Виписки з банку, цифрової біржі, пенсійного, інвестиційного рахунку або еквівалентні, що відображають перекази між Kraken та іншими фінансовими установами.
Має містити ваше ім'я, фірмовий бланк установи та бути датованим протягом попередніх трьох місяців до цієї декларації.
Криптовалютні гаманці, що використовуються для цієї подачі, можуть вимагати криптографічного підпису, що підтверджує право власності.
Якщо один підтверджуючий документ демонструє як ваше багатство, так і передбачувану/фактичну взаємодію між Kraken та вашими іншими фінансовими установами, тоді другий документ не потрібен.
Зверніть увагу, що Kraken має регуляторний обов'язок вживати розумних заходів для ідентифікації документації, що підтверджує джерело багатства та джерело коштів, у зв'язку з цими випадками.