Обмеження маржинальної торгівлі для клієнтів в Австралії

Останнє оновлення: 27 січня 2026 р.

Margin trading з використанням розширень у фіатній валюті тепер обмежено для клієнтів Kraken, які проживають в Австралії, якщо вони не пройдуть оцінку Target Market Determination (TMD) або не класифікуються як Wholesale Investor (як визначено Законом про корпорації 2001 року). Ці обмеження не впливають на margin trading з використанням розширень у криптоактивах.

Margin trading з використанням розширень у фіатній валюті доступний для австралійських клієнтів, які пройшли оцінку TMD. Ця оцінка доступна у формі замовлення margin trading на Kraken Pro. Ця оцінка гарантує, що австралійські клієнти відповідають умовам придатності для margin trading з використанням розширень у фіатній валюті.

Крім того, австралійські клієнти, які відповідають визначенню Wholesale Investor, викладеному в Законі про корпорації 2001 року (див. розділ Вимоги нижче), можуть використовувати розширення margin trading у фіатній валюті. Австралійські клієнти, які відповідають цій вимозі, повинні надати підтверджуючі докази через цю форму, щоб отримати доступ до margin trading з використанням розширень у фіатній валюті.

З 30 серпня 2024 року австралійські клієнти, які не кваліфікувалися як Wholesale Investor, не зможуть відкривати позиції з використанням маржинальних розширень у фіатній валюті та зможуть лише зменшувати або закривати свої існуючі позиції.

Клієнти все ще можуть підтвердити свій статус Wholesale Investor після зазначеної дати. Для цього, будь ласка, надайте підтверджуючі докази через цю форму.

Щоб клієнти з Австралії мали право на margin trading з фіатною валютою на Kraken, їм потрібно буде пройти Target Market Determination або продемонструвати, що вони є wholesale investor, як зазначено нижче.

Які існують обмеження?

Типи парПриклади парКупівля для відкриття довгої позиції*Продаж для відкриття короткої позиції
Crypto проти CryptoBTC/ETH,
BTC/USDT		Обмеження не застосовуютьсяОбмеження не застосовуються
Crypto проти FiatBTC/AUD,
USDT/AUD		Обмеження застосовуютьсяОбмеження не застосовуються

* Обмеження не застосовуються до закриття або зменшення існуючих маржинальних позицій. Клієнтам завжди буде дозволено здійснювати угоди для викупу існуючих коротких позицій або продажу існуючих довгих позицій.

Target Market Determination призначений для виявлення користувачів, які добре розуміють ризики, пов'язані з торгівлею з leverage. 

Оцінка перевірить розуміння spot margin trading та поточної відповідності ризикам. Якщо оцінка пройдена, вона надає доступ до margin trading з використанням розширень фіатної валюти. Якщо не пройдена, вам потрібно буде зачекати, щоб повторно пройти оцінку, або торгувати, використовуючи інші розширення в cryptoassets.

  1. 1

    Переконайтеся, що у вас є верифікований обліковий запис Kraken.

  2. 2

    Відповідайте одному з критеріїв, викладених у розділі Wholesale Investor Criteria нижче.

  3. 3

    Заповніть нашу форму Wholesale Qualification через веб.

Застосовується як до Corporate, так і до Individual клієнтів.

Щоб подати заявку як Individual Wealth Individual, необхідно відповідати принаймні одному з наступних критеріїв:

  • •

    Ваші чисті активи становлять щонайменше 2,5 мільйона AUD

  • •

    Ваш валовий річний дохід за кожен з останніх 2 фінансових років становив щонайменше 250 000 AUD.

Якщо ви є Business Applicant і ваш бізнес не відповідає Large Business Test, то ви можете кваліфікуватися як "Controlled Entity". Як Controlled Entity, ми повинні оцінити всіх "Controlling Individuals", пов'язаних з бізнесом. Як Controlled Entity, необхідно відповідати принаймні одному з наступних критеріїв:

  • •

    Чисті активи Controlling Individual становлять щонайменше 2,5 мільйона AUD.

  • •

    Валовий річний дохід Controlling Individual за кожен з останніх 2 фінансових років становив щонайменше 250 000 AUD.

Необхідні підтверджуючі документи:

  • •

    Копія сертифіката, виданого кваліфікованим бухгалтером* (включаючи ABN) протягом попередніх 6 місяців, що підтверджує відповідність принаймні одному з перелічених критеріїв.
    *Qualified Accountant, як визначено s88B Corps Act (член визначеного professional body)

Застосовується як до Corporate, так і до Individual клієнтів.

Як Professional Investor, необхідно відповідати принаймні одному з наступних критеріїв:

  • •

    Financial services licensees. Це звільнення не поширюється на директорів, посадових осіб, старших менеджерів або уповноважених представників ліцензіата. Відповідно, ця категорія обмежується лише фактичним licence holder.

  • •

    Listed entities та будь-яка пов'язана body corporate Listed entities.

  • •

    Орган, що регулюється APRA, крім довіреної особи будь-якого з наступних (у значенні Закону про пенсійну індустрію (нагляд) 1993 року): пенсійний фонд, затверджений депозитний фонд, об'єднаний пенсійний траст або державна пенсійна схема.

  • •

    Особа є registered entity у значенні Закону про фінансовий сектор (збір даних) 2001 року.

  • •

    Опікун будь-якого з наступних (у значенні Закону про пенсійну індустрію (нагляд) 1993 року, а фонд, траст або схема має чисті активи щонайменше 10 мільйонів доларів США): пенсійний фонд (за винятком SMSF), затверджений депозитний фонд, об'єднаний пенсійний траст або пенсійна схема державного сектору.

  • •

    Особа або організація, яка має або «контролює» валові активи щонайменше 10 мільйонів доларів США, включаючи будь-яку суму, що належить афілійованій особі або знаходиться під управлінням трасту, яким керує ця особа. Звільнений державний орган.

  • •

    Звільнений державний орган.

  • •

    Корпоративний орган, який здійснює інвестиційну діяльність у фінансові продукти, земельні ділянки або інші інвестиції; і для цих цілей інвестує кошти, отримані (прямо чи опосередковано) після публічної пропозиції або запрошення, умови якої передбачали інвестування підписаних коштів для цих цілей.

  • •

    Особа, яка є іноземною організацією, що, якби була заснована або зареєстрована в Австралії, підпадала б під дію одного з попередніх пунктів.

Необхідні підтверджуючі документи:

  • •

    Підтверджуючі докази, датовані протягом останніх 6 місяців, щонайменше одного з обраних критеріїв.

Застосовується лише до корпоративних клієнтів.

Ви повинні надати докази того, що підприємство не є малим бізнесом. Щоб відповідати цьому критерію, підприємство повинно наймати:

  • •

    100 або більше осіб, якщо бізнес займається або включає виробництво товарів; або, в іншому випадку, 20 або більше осіб.

  • •

    Або ви повинні бути пов'язаною корпоративною організацією компанії, яка відповідає одній із вищезазначених категорій.

Необхідні підтверджуючі документи:

  • •

    Заява, датована протягом останніх 6 місяців, підписана директорами підприємства для підтвердження кількості працівників, зайнятих на підприємстві.

Потрібна додаткова допомога?