Обмеження маржинальної торгівлі для клієнтів в Австралії

Останнє оновлення: 27 січ. 2026 р.

Маржинальна торгівля з використанням розширень у фіатній валюті тепер обмежена для клієнтів Kraken, які проживають в Австралії, якщо вони не пройдуть оцінку Target Market Determination (TMD) або не будуть класифіковані як Wholesale Investor (як визначено Законом про корпорації 2001 року). Ці обмеження не стосуються маржинальної торгівлі з використанням розширень у криптоактивах.

Маржинальна торгівля з використанням розширень у фіатній валюті доступна для австралійських клієнтів, які пройшли оцінку TMD. Ця оцінка доступна у формі замовлення маржинальної торгівлі на Kraken Pro. Ця оцінка гарантує, що австралійські клієнти відповідають умовам придатності для маржинальної торгівлі з використанням розширень у фіатній валюті.

Крім того, австралійські клієнти, які відповідають визначенню Wholesale Investor, викладеному в Законі про корпорації 2001 року (див. розділ Вимоги нижче), можуть використовувати розширення маржинальної торгівлі у фіатній валюті. Австралійські клієнти, які відповідають цій вимозі, повинні надати підтверджуючі документи через цю форму, щоб отримати доступ до маржинальної торгівлі з використанням розширень у фіатній валюті.

З 30 серпня 2024 року австралійські клієнти, які не кваліфікувалися як Wholesale Investor, не зможуть відкривати позиції з використанням маржинальних розширень у фіатній валюті та зможуть лише зменшувати або закривати свої існуючі позиції.

Клієнти все ще можуть підтвердити свій статус Wholesale Investor після зазначеної дати. Для цього, будь ласка, надайте підтверджуючі документи через цю форму.

Щоб клієнти з Австралії мали право на маржинальну торгівлю з фіатом на Kraken, їм потрібно буде пройти Target Market Determination або продемонструвати, що вони є wholesale investor, як зазначено нижче.

Які існують обмеження?

Типи парПриклади парКупівля для відкриття довгої позиції*Продаж для відкриття короткої позиції
Крипто проти КриптоBTC/ETH,
BTC/USDT		Обмеження не застосовуютьсяОбмеження не застосовуються
Крипто проти ФіатуBTC/AUD,
USDT/AUD		Застосовуються обмеженняОбмеження не застосовуються

* Обмеження не застосовуються до закриття або зменшення існуючих маржинальних позицій. Клієнтам завжди буде дозволено здійснювати угоди для викупу існуючих коротких позицій або продажу існуючих довгих позицій.

Target Market Determination призначений для виявлення користувачів, які добре розуміють ризики, пов'язані з торгівлею з кредитним плечем. 

Оцінка перевірить розуміння спотової маржинальної торгівлі та поточної відповідності ризикам. Якщо оцінка пройдена, вона надає доступ до маржинальної торгівлі з використанням розширень фіатної валюти. Якщо оцінка не пройдена, вам потрібно буде зачекати, щоб повторно пройти оцінку, або торгувати, використовуючи інші розширення в криптоактивах.

  1. 1

    Переконайтеся, що у вас є верифікований акаунт Kraken.

  2. 2

    Відповідайте одному з критеріїв, викладених у розділі Wholesale Investor Criteria нижче.

  3. 3

    Заповніть нашу форму Wholesale Qualification через веб.

Застосовується як до корпоративних, так і до індивідуальних клієнтів.

Щоб подати заявку як Individual Wealth Individual, необхідно відповідати принаймні одному з наступних критеріїв:

  • •

    Ваші чисті активи становлять щонайменше 2,5 мільйона AUD

  • •

    Ваш валовий річний дохід за кожен з останніх 2 фінансових років становив щонайменше 250 000 AUD.

Якщо ви є Business Applicant і ваш бізнес не відповідає вимогам Large Business Test, то ви можете кваліфікуватися як "Controlled Entity". Як Controlled Entity, ми повинні оцінити всіх "Controlling Individuals", пов'язаних з бізнесом. Як Controlled Entity, необхідно відповідати принаймні одному з наступних критеріїв:

  • •

    Чисті активи Controlling Individual становлять щонайменше 2,5 мільйона AUD.

  • •

    Валовий річний дохід Controlling Individual за кожен з останніх 2 фінансових років становив щонайменше 250 000 AUD.

Необхідні підтверджуючі документи:

  • •

    Копія сертифіката, виданого кваліфікованим бухгалтером* (включаючи ABN) протягом попередніх 6 місяців, що підтверджує відповідність принаймні одному з перелічених критеріїв.
    *Qualified Accountant, як визначено s88B Закону про корпорації (член визначеного професійного органу)

Застосовується як до корпоративних, так і до індивідуальних клієнтів.

Як Professional Investor, необхідно відповідати принаймні одному з наступних критеріїв:

  • •

    Ліцензіати фінансових послуг. Це звільнення не поширюється на директорів, посадових осіб, старших менеджерів або уповноважених представників ліцензіата. Відповідно, ця категорія обмежується лише фактичним власником ліцензії.

  • •

    Зареєстровані організації та будь-яка пов'язана корпоративна структура зареєстрованої організації.

  • •

    Орган, що регулюється APRA, крім довіреної особи будь-якого з наступних (у значенні Закону про пенсійну індустрію (нагляд) 1993 року): пенсійний фонд, затверджений депозитний фонд, об'єднаний пенсійний траст або пенсійна схема державного сектору.

  • •

    Особа є зареєстрованою організацією у значенні Закону про фінансовий сектор (збір даних) 2001 року.

  • •

    Довірена особа будь-якого з наступних (у значенні Закону про пенсійну індустрію (нагляд) 1993 року, а фонд, траст або схема має чисті активи щонайменше 10 мільйонів доларів): пенсійний фонд (за винятком SMSF), затверджений депозитний фонд, об'єднаний пенсійний траст або пенсійна схема державного сектору.

  • •

    Особа або організація, яка має або “контролює” валові активи щонайменше 10 мільйонів доларів, включаючи будь-яку суму, що належить афілійованій особі або знаходиться під управлінням трасту, яким керує ця особа. Звільнений державний орган.

  • •

    Звільнений державний орган.

  • •

    Юридична особа, яка здійснює інвестиційну діяльність у фінансові продукти, земельні ділянки або інші інвестиції; і для цих цілей інвестує кошти, отримані (прямо чи опосередковано) після пропозиції або запрошення громадськості, умови яких передбачали інвестування підписаних коштів для цих цілей.

  • •

    Особа, яка є іноземною організацією, що, у разі заснування або реєстрації в Австралії, підпадала б під дію одного з попередніх пунктів.

Необхідні підтверджувальні документи:

  • •

    Підтверджувальні докази, датовані протягом останніх 6 місяців, щодо принаймні одного з обраних критеріїв.

Застосовується лише до корпоративних клієнтів.

Ви повинні надати докази того, що підприємство не є малим бізнесом. Щоб відповідати цьому критерію, підприємство повинно наймати:

  • •

    100 або більше осіб, якщо бізнес займається або включає виробництво товарів; або, в іншому випадку, 20 або більше осіб.

  • •

    Або ви повинні бути пов'язаною юридичною особою компанії, яка відповідає одній із вищезазначених категорій.

Необхідні підтверджувальні документи:

  • •

    Заява, датована протягом останніх 6 місяців, підписана директорами підприємства для підтвердження кількості працівників, зайнятих на підприємстві.

Потрібна додаткова допомога?