Як стати професійним клієнтом у Великій Британії

Останнє оновлення: 30 лип. 2025 р.

hero

Згідно з правилами Управління з фінансового нагляду (FCA), лише особи, які були класифіковані як професійні клієнти, можуть торгувати деривативами криптоактивів у Великій Британії. Ми розробили чіткий шлях, щоб допомогти вам визначити, чи відповідаєте ви вимогам професійного клієнта, та провести вас через кроки, необхідні для підтвердження вашої класифікації.

Згідно з правилами FCA, клієнти можуть бути класифіковані як роздрібні або професійні клієнти. Особа, класифікована як професійний клієнт, може отримати доступ до ширшого спектру фінансових продуктів, однак не матиме таких самих заходів захисту інвесторів, як роздрібні клієнти.

  1. 1

    Професійні клієнти Per Se

    Ця категорія охоплює організації, які відповідають встановленим регуляторним або інституційним критеріям (наприклад, фінансові установи, великі корпоративні організації або державні органи). Суб'єктам необхідно буде надати певні документи, щоб довести відповідність відповідним критеріям. Ці документи можуть включати фінансову звітність, докази того, що суб'єкт є регульованим учасником фінансового ринку, та докази видів інвестиційної діяльності, що здійснюються суб'єктом.

    Нерегульовані інвестиційні фірми, які бажають бути класифікованими як професійні клієнти Per Se, також повинні пройти якісну оцінку, яка оцінює знання та досвід фірми в торгівлі фінансовими інструментами з кредитним плечем.

  2. 2

    Вибіркові професійні клієнти

    Особи або підприємства, які не відповідають статусу Per Se, все ще можуть подати запит на класифікацію як вибіркові професійні клієнти, якщо вони відповідають певним вимогам. Вибірковий професійний клієнт, як правило, є фізичною особою або невеликим підприємством, яке може продемонструвати достатній рівень досвіду, фінансової стійкості або професійного досвіду, пов'язаного з торгівлею фінансовими інструментами з кредитним плечем (такими як деривативи або структуровані продукти).

    Щоб кваліфікуватися, клієнти повинні відповідати щонайменше двом із трьох критеріїв, перелічених нижче, і успішно пройти якісну оцінку, щоб продемонструвати достатні знання та розуміння пов'язаних ризиків.

    1. Значна історія транзакцій

    Ви торгували деривативами з кредитним плечем або структурованими продуктами (наприклад, ф'ючерсами, опціонами, CFD) щонайменше 10 разів на квартал протягом останніх 4 кварталів, причому кожна угода становила:

    £10,000+ (акції або крипто)

    £40,000+ (борг, індекс або товар)

    Необхідні документи: Торгові квитанції або виписки з рахунку
    ⚠️ Угоди повинні бути послідовними протягом часу, а не зосередженими лише в одному кварталі.

    2. Фінансовий портфель > €500,000

    Ви володієте портфелем фінансових інструментів вартістю понад €500,000.

    Що враховується: Готівка, акції, облігації, SIPPs, ISAs.
    Що не враховується: Нерухомість, товари, прямі криптоактиви.

    Необхідні документи: Останні банківські або інвестиційні виписки.

    3. Відповідний професійний досвід

    Ви працювали щонайменше 1 рік на фінансовій посаді, що вимагає знань про продукти з кредитним плечем.

    Необхідні документи: Лист від роботодавця, що підтверджує:

    - Вашу роль та обов'язки

    - Ваш досвід роботи з інструментами з кредитним плечем

    - Тривалість працевлаштування (щонайменше 1 рік)

  1. 1

    Початкова декларація: Якщо у вас вже є обліковий запис, вам потрібно буде увійти, а потім вказати, чи ви шукаєте класифікацію Per Se, чи вибіркового професійного клієнта. Якщо ви новий користувач, спочатку створіть обліковий запис, а потім заповніть форму підтримки для професійної класифікації.

  2. 2

    Перевірка відповідності та знань: Якщо ви подаєте заявку як нерегульований професіонал Per Se або як вибірковий професіонал, ви заповните анкету, щоб оцінити, чи маєте ви необхідні знання та досвід торгівлі фінансовими інструментами з кредитним плечем.


  3. 3

    Документація та завантаження: Надайте докази, що відповідають обраному вами шляху. Це може включати фінансову звітність, підтвердження ліцензії або посадових обов'язків, а також записи рахунків, що показують історію торгівлі або розмір портфеля.


  4. 4

    Результат: Ми надішлемо вам електронний лист після перегляду ваших документів, результатів анкети та підтверджень. Якщо ви відповідаєте вимогам, ми оновимо ваш статус відповідно.

  • •

    Доступ до деривативів криптоактивів: Торгуйте криптодеривативами, такими як ф'ючерси, розширюючи свій спектр торгових стратегій.


  • •

    Зменшений захист для роздрібних клієнтів: Вибираючи професійний статус, ви погоджуєтеся на меншу кількість регуляторних захистів, таких як відмова від певних захистів інвесторів, включаючи звернення до Служби фінансового омбудсмена, якщо щось піде не так.

  • •

    Моніторинг та перекласифікація: Якщо ваші фінансові обставини або торговельна діяльність змінюються, ви можете попросити повернутися до статусу роздрібного клієнта. Ми також можемо переглянути вашу класифікацію відповідно до вимог регуляторних органів.


Ви залишаєтеся роздрібним клієнтом, що означає, що ви не можете торгувати криптодеривативами у Великій Британії. Ви можете подати заявку повторно пізніше, якщо ваша ситуація зміниться.

Готові до торгівлі?

Увійдіть до свого облікового запису Kraken Pro в інтернеті, виберіть будь-яку торгову пару деривативів і натисніть "Unlock Futures", щоб розпочати. Вас покроково проведуть через верифікацію, необхідні документи та короткий опитувальник знань.

unlock

Будь ласка, переконайтеся, що у вас є:

  • •

    Відповідні документи під рукою. (PDF, PNG, JPEG тощо)

  • •

    Чітке розуміння того, яким критеріям відповідності ви відповідаєте.

  • •

    Чіткі, розбірливі скани, щоб уникнути затримок.

Часті запитання

Більшість заявок розглядаються оперативно після подання всіх необхідних документів та відповідей на запитання анкети. Затримки можуть виникнути, якщо потрібні додаткові докази або роз'яснення, тому переконайтеся, що ваші підтверджуючі матеріали є точними та повними. Зазвичай ви отримаєте оновлення електронною поштою після прийняття остаточного рішення.

Окрема плата за запит на класифікацію як професійного клієнта не стягується. Стандартні комісії платформи за торгівлю або виведення коштів все ще застосовуються, але сама зміна статусу не тягне за собою додаткових витрат.

Так. Документи, подані для класифікації, такі як фінансові звіти або підтвердження торгівлі, обробляються відповідно до суворої політики конфіденційності та захисту даних.

Якщо ваші обставини змінюються – наприклад, ви більше не відповідаєте критеріям, ваше фінансове становище значно змінюється, або ви бажаєте, щоб вас розглядали як роздрібного клієнта замість професійного клієнта – вам потрібно повідомити нас, щоб ми могли переоцінити вашу класифікацію.

Ви повинні зачекати щонайменше 24 години, щоб повторно пройти анкетування.

Ми заохочуємо всіх заявників використати цей час, щоб ознайомитися з характеристиками, ризиками та витратами фінансових продуктів, якими вони мають намір торгувати.

Професійний статус у нас не передається автоматично на інші біржі або юрисдикції. Кожна фінансова установа та регуляторний режим має власні правила класифікації. Можливо, вам доведеться повторити процес, якщо ви шукаєте подібний професійний статус в іншому місці.

Важливе повідомлення про ризики

Послуги з деривативів криптоактивів надаються компанією Payward Digital Solutions Limited, яка має ліцензію Валютного управління Бермудських островів (RN: 202403268) на ведення бізнесу з цифровими активами на Бермудських островах та з них. Ці послуги не регулюються та не покриваються заходами захисту інвесторів у Великій Британії. Доступ до цих послуг організовується компанією Crypto Facilities Limited, яка регулюється та уповноважена Управлінням з фінансового нагляду (FRN: 757895) для укладання угод щодо інвестицій. Ця сторінка призначена лише для інвестиційних професіоналів і не повинна використовуватися або покладатися на неї іншими особами. Інвестиційна діяльність, до якої відноситься ця сторінка, доступна лише для інвестиційних професіоналів і буде здійснюватися лише з ними.

Потрібна додаткова допомога?