Зверніть увагу: інформація нижче призначена для певних канадських інституційних клієнтів. Індивідуальні канадські клієнти, які мають запитання щодо сертифікації «Дозволеного клієнта», повинні ознайомитися з інформацією, доступною тут.
Термін «Дозволений клієнт» визначено в розділі 1.1 Національного інструменту 31-103. Ключовим способом кваліфікації для установ є наявність чистих активів щонайменше 25 мільйонів канадських доларів, як показано в останній підготовленій фінансовій звітності установи. Цей тест зосереджений на чистих активах (активи мінус зобов’язання), а не на валових активах.
Якщо ваша установа не відповідає вимогам «Дозволеного клієнта» за критерієм чистих активів у 25 мільйонів канадських доларів, ваша установа може відповідати вимогам «Дозволеного клієнта» за однією з інших категорій визначення «Дозволеного клієнта». Будь ласка, перегляньте категорії, включені до визначення «Дозволеного клієнта» нижче. Якщо ваша установа відповідає вимогам однієї з цих інших категорій, будь ласка, зверніться до служби підтримки.
Зверніть увагу, що ця інформація надається вам лише як посібник. Якщо у вас виникли запитання щодо того, чи відповідає ваша установа вимогам «Дозволеного клієнта», вам слід проконсультуватися з юридичним радником вашої установи.
Відповідно до Умов надання послуг, установа, яку ви представляєте, зобов’язана надавати точну та правдиву інформацію та оперативно оновлювати інформацію свого облікового запису Kraken. Якщо ви підтверджуєте від імені своєї установи, що установа є «Дозволеним клієнтом», і статус вашої установи змінюється, установа повинна негайно повідомити Kraken.
a. Канадська фінансова установа або банк Списку III, що означає:
Асоціація, що регулюється Законом про кооперативні кредитні асоціації (Канада), або центральне кооперативне кредитне товариство, щодо якого було видано наказ відповідно до розділу 473(1) цього Закону; або
Банк, позикова корпорація, трастова компанія, трастова корпорація, страхова компанія, казначейський відділ, кредитна спілка, caisse populaire, фінансовий кооператив або ліга, які в кожному випадку уповноважені законодавчим актом Канади або юрисдикції Канади здійснювати діяльність у Канаді або в юрисдикції Канади; або
Уповноважений іноземний банк, зазначений у Списку III Закону про банки (Канада)
b. Банк розвитку бізнесу Канади, зареєстрований відповідно до Закону про Банк розвитку бізнесу Канади (Канада);
c. Дочірня компанія будь-якої особи, зазначеної в пунктах (a) або (b), якщо ця особа володіє всіма голосуючими цінними паперами дочірньої компанії, за винятком голосуючих цінних паперів, які за законом повинні належати директорам цієї дочірньої компанії;
d. Особа або компанія, зареєстрована відповідно до законодавства про цінні папери юрисдикції Канади як радник, інвестиційний дилер, дилер взаємних фондів або дилер на звільненому ринку;
e. Пенсійний фонд, який регулюється або федеральним Управлінням наглядача за фінансовими установами, або пенсійною комісією чи подібним регуляторним органом юрисдикції Канади, або дочірня компанія такого пенсійного фонду, що повністю належить йому;
f. Суб’єкт, організований в іноземній юрисдикції, який є аналогічним будь-якому з суб’єктів, зазначених у пунктах (a) – (e);
g. Уряд Канади або юрисдикція Канади, або будь-яка коронна корпорація, агентство чи повністю належний суб’єкт Уряду Канади або юрисдикції Канади;
h. Будь-який національний, федеральний, державний, провінційний, територіальний або муніципальний уряд будь-якої іноземної юрисдикції, або будь-яке агентство цього уряду;
i. Муніципалітет, громадська рада або комісія в Канаді та столична громада, шкільна рада, Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal або міжмуніципальна рада управління в Квебеку;
j. Трастова компанія або трастова корпорація, зареєстрована або уповноважена здійснювати діяльність відповідно до Закону про трастові та позикові компанії (Канада) або відповідно до порівнянного законодавства в юрисдикції Канади чи іноземній юрисдикції, що діє від імені керованого рахунку, керованого трастовою компанією або трастовою корпорацією, залежно від обставин;
k. Особа або компанія, що діє від імені керованого рахунку, керованого цією особою або компанією, якщо ця особа або компанія зареєстрована або уповноважена здійснювати діяльність як радник або еквівалент відповідно до законодавства про цінні папери юрисдикції Канади або іноземної юрисдикції;
l. Інвестиційний фонд, якщо застосовується одне або обидва з наступних положень:
фонд управляється особою або компанією, зареєстрованою як менеджер інвестиційного фонду відповідно до законодавства про цінні папери юрисдикції Канади;
фонд консультується особою або компанією, уповноваженою діяти як радник відповідно до законодавства про цінні папери юрисдикції Канади;
m. Щодо дилера, зареєстрована благодійна організація відповідно до Закону про податок на прибуток (Канада), яка отримує консультації щодо цінних паперів, що підлягають торгівлі, від радника з питань відповідності, як визначено в розділі 1.1 Національного інструменту 45-106 Винятки з проспекту (NI 45-106), або радника, зареєстрованого відповідно до законодавства про цінні папери юрисдикції зареєстрованої благодійної організації;
n. Щодо радника, зареєстрована благодійна організація відповідно до Закону про податок на прибуток (Канада), яку консультує радник з питань відповідності, як визначено в розділі 1.1 NI 45-106, або радник, зареєстрований відповідно до законодавства про цінні папери юрисдикції зареєстрованої благодійної організації;
o. Фізична особа, яка є бенефіціарним власником фінансових активів, як визначено в розділі 1.1 NI 45-106, сукупна реалізована вартість яких, до оподаткування, але за вирахуванням будь-яких пов’язаних зобов’язань, перевищує 5 мільйонів канадських доларів;
p. Особа або компанія, яка повністю належить фізичній особі або особам, зазначеним у пункті (o), які володіють бенефіціарною часткою в особі або компанії безпосередньо або через траст, довіреною особою якого є трастова компанія або трастова корпорація, зареєстрована або уповноважена здійснювати діяльність відповідно до Закону про трастові та позикові компанії (Канада) або відповідно до порівнянного законодавства в юрисдикції Канади чи іноземній юрисдикції;
q. Особа або компанія, крім фізичної особи або інвестиційного фонду, яка має чисті активи щонайменше 25 мільйонів доларів, як показано в її останній підготовленій фінансовій звітності;
r. Особа або компанія, яка розповсюджує цінні папери власного випуску в Канаді лише особам або компаніям, зазначеним у пунктах (a) – (q).