Якщо з моменту вашої останньої сертифікації відбулися будь-які суттєві зміни в інформації про бенефіціарну власність, будь ласка, надішліть форму нижче та вкажіть усі відповідні зміни:
Ми запитуємо оновлену інформацію про бенефіціарну власність, оскільки це є регуляторною вимогою для того, щоб дозволити вам користуватися продуктами та послугами, які ми надаємо на Kraken. Будь-яка конфіденційна інформація, яку ви надаєте Kraken, буде зберігатися в безпеці.
Ви можете бути звільнені від надання інформації, якщо ваша компанія відповідає будь-якому з наступних критеріїв (однак вам все одно потрібно заповнити перші 5 розділів форми, аж до розділу, що стосується критеріїв звільнення):
Приватне підприємство
Незареєстроване об'єднання або неприбуткова організація (наприклад, молодіжна спортивна ліга, загони дівчат/хлопчиків-скаутів тощо)
Зареєстровано в SEC
Зареєстровано в FTC
Публічна бухгалтерська фірма відповідно до розділу 102 Закону Сарбейнса-Окслі
Траст, який не був створений шляхом подання документів до штату США
Зареєстрована публічна бухгалтерська фірма
Публічна компанія, що торгується на Нью-Йоркській, Американській або Nasdaq фондових біржах. Це включає будь-яку компанію, контрольний пакет акцій якої (51% або більше) належить публічній компанії
Фінансова установа, що регулюється федеральним урядом або штатом США
Неамериканські фінансові установи, засновані в юрисдикціях, де регулятори зберігають інформацію про бенефіціарну власність таких установ
Страхова компанія, зареєстрована в штаті США
Державна установа штату США
Федеральний або державний департамент чи агентство США, включаючи будь-який політичний підрозділ
Комунальне підприємство фінансового ринку, визначене Радою з нагляду за фінансовою стабільністю відповідно до Розділу VIII Закону Додда-Франка про реформування Уолл-стріт та захист споживачів 2010 року
Неамериканський державний департамент, агентство та політичний підрозділ, що займається державною, а не комерційною діяльністю
Об'єднаний інвестиційний фонд, керований або консультований регульованою фінансовою установою
Майно США, яке існує без подання документів до Державного секретаря або еквівалентного органу
Страхова компанія, що регулюється штатом США
Сінгапурська організація, зареєстрована як публічна компанія на Сінгапурській біржі
Компанія ЄС, зареєстрована на регульованому ринку ЄЕЗ
Якщо ваша компанія не звільнена, будь ласка, ознайомтеся з критеріями бенефіціарної власності нижче, щоб оновити інформацію про бізнес-акаунт:
а) Якщо ваша компанія зареєстрована в Сполучених Штатах, Канаді, Австралії, Великій Британії, Італії або Ірландії, будь ласка, надайте наступну інформацію при заповненні форми:
Для будь-яких фізичних осіб, які володіють 25% або більше частки капіталу або акцій корпоративної організації: повне ім'я, дата народження, ідентифікаційний номер (наприклад, SSN або податковий ідентифікаційний номер), адреса проживання, громадянство, фотографія (лише для США) або засвідчена копія державного посвідчення особи, відсоток власності та роль у компанії.
Для будь-яких фізичних осіб, які здійснюють значний управлінський контроль над корпоративною організацією (генеральний директор, фінансовий директор, власник або еквівалентна посада): повне ім'я, дата народження, ідентифікаційний номер (наприклад, SSN або податковий ідентифікаційний номер), адреса проживання, громадянство, фотографія або засвідчена копія державного посвідчення особи, роль у компанії.
Якщо ваша корпоративна організація належить іншій корпоративній організації, будь ласка, деталізуйте організацію та відсоток власності: назва корпоративної організації, відсоток власності, ідентифікуйте власників корпоративної організації (як у пункті 1 вище).
Підтверджуюча документація щодо структури власності організації, така як:
- Реєстр акцій
- Протокольна книга
- Поточний реєстр цінних паперів
- Статут (AOI)
- Угода акціонерів
- Партнерська угода
б) Якщо ваша компанія зареєстрована в будь-якій іншій юрисдикції, будь ласка, надайте наступну інформацію при заповненні форми:
Для будь-яких фізичних осіб, які володіють 10% або більше частки капіталу або акцій корпоративної організації: повне ім'я, дата народження, ідентифікаційний номер (наприклад, SSN або податковий ідентифікаційний номер), адреса проживання, громадянство, фотографія (лише для ПАР) або засвідчена копія державного посвідчення особи, відсоток власності та роль у компанії.
Для будь-яких фізичних осіб, які здійснюють значний управлінський контроль над корпоративною організацією (генеральний директор, фінансовий директор, власник або еквівалентна посада): повне ім'я, дата народження, ідентифікаційний номер (наприклад, SSN або податковий ідентифікаційний номер), адреса проживання, громадянство, фотографія або засвідчена копія державного посвідчення особи, роль у компанії.
Якщо ваша корпоративна організація належить іншій корпоративній організації, будь ласка, деталізуйте організацію та відсоток власності: назва корпоративної організації, відсоток власності, ідентифікуйте власників корпоративної організації (як у пункті 1 вище).
Підтверджуюча документація щодо структури власності організації, така як:
- Реєстр акцій
- Протокольна книга
- Поточний реєстр цінних паперів
- Статут (AOI)
- Угода акціонерів
- Партнерська угода
Якщо у вас виникли запитання, будь ласка, зв'яжіться з нашою командою підтримки.