З огляду на вимоги регуляторів США, доступність окремих можливостей та послуг на платформі Kraken залежить від того, чи має клієнт зі США статус акредитованого інвестора.
Нагороди за реєстрацію пропонуються клієнтам зі США в межах виключення для приватного розміщення (Regulation D, Rule 506(c)), доступного лише акредитованим інвесторам. Відповідно, клієнти, які відповідають критеріям акредитованого інвестора, можуть брати участь у програмі «Нагороди за реєстрацію».
Спочатку Вам потрібно пройти верифікацію, щоб мати змогу підтвердити статус акредитованого інвестора. Ви можете відповідати критеріям як фізична особа або як юридична особа згідно з Rule 501(a).
Основні способи підтвердження статусу для фізичної особи:
Мати щонайменше USD $1 500 000 активів на платформі або вже мати статус Eligible Contract Participant (ECP).
Вас також попросять підтвердити таке:
Ви є бенефіціарним власником — самостійно або разом із подружжям — чистих активів на суму понад USD $1 000 000.
Чистий капітал має розраховуватись відповідно до Rule 501(a)(5), яке вимагає вирахування зобовʼязань.
Під час розрахунку чистого капіталу Ви не враховували вартість основного місця проживання.
Кошти на Вашому обліковому записі Kraken є Вашим власним капіталом і не є позиченими.
У Вас немає нерозкритих боргів або зобовʼязань, які б знизили Ваш чистий капітал нижче встановленого порогу.
Ви зобовʼязуєтесь невідкладно повідомити Kraken, якщо Ваш статус акредитованого інвестора зміниться у спосіб, що вплине на відповідність вимогам.
Основні способи підтвердження статусу для юридичної особи:
Мати щонайменше USD $6 000 000 активів на платформі або вже мати статус Eligible Contract Participant (ECP).
Вас також попросять підтвердити таке:
Ви є регульованою фінансовою установою — наприклад, банком, брокером-дилером, страховою компанією, зареєстрованим інвестиційним радником, зареєстрованою інвестиційною компанією, компанією з розвитку бізнесу (BDC) або компанією з інвестицій у малий бізнес (SBIC/RBIC).
Ви є корпорацією, ТОВ, партнерством або благодійною організацією за статусом 501(c)(3) з активами понад USD $5 000 000, і юридична особа не була створена спеціально для цієї інвестиції.
Ви є Трастом з активами понад USD $5 000 000, яким керує фінансово досвідчена особа і який не був створений спеціально для цієї інвестиції.
Ви є сімейним офісом (разом із його клієнтами — членами родини) з активами під управлінням щонайменше USD $5 000 000, що відповідає умовам відповідного правила.
Ви є юридичною особою, усі власники якої самі є акредитованими інвесторами.
Ви є юридичною особою будь-якого іншого типу, яка володіє інвестиціями на суму понад USD $5 000 000 і не була створена спеціально для цієї інвестиції.
Ви зобовʼязуєтесь невідкладно повідомити Kraken, якщо Ваш статус акредитованого інвестора зміниться у спосіб, що вплине на відповідність вимогам.
Якщо Ви підтверджуєте статус від імені юридичної особи і не впевнені, яка категорія застосовується, зверніться до Служби підтримки Kraken.
Як клієнт із США, Ви несете відповідальність за розуміння вимог до кваліфікації акредитованого інвестора згідно із законодавством США. Якщо у Вас виникнуть запитання щодо відповідності цим вимогам, проконсультуйтеся з юридичним радником. Відповідно до Умов надання послуг, Ви (або юридична особа, яку Ви представляєте) зобовʼязані надавати точну та достовірну інформацію, а також своєчасно оновлювати дані облікового запису Kraken. Якщо Ви підтвердили статус акредитованого інвестора і він змінився, або Ви підтвердили його від імені юридичної особи і її статус змінився, Ви зобовʼязані негайно повідомити про це Kraken.