Обмеження маржинальної торгівлі для клієнтів в Австралії

Останнє оновлення: 8 жовтня 2026 р.

Маржинальну торгівлю з використанням розширень у грошових коштах тепер обмежено для клієнтів Kraken, які проживають в Австралії, якщо вони не пройдуть оцінювання за механізмом визначення цільового ринку (Target Market Determination, TMD) або не будуть класифіковані як оптові інвестори (Wholesale Investor) відповідно до Закону про корпорації 2001 року (Corporations Act 2001). Ці обмеження не поширюються на маржинальну торгівлю з використанням розширень у криптоактивах.

Маржинальна торгівля з використанням розширень у грошових коштах доступна австралійським клієнтам, які пройшли оцінювання TMD. Пройти оцінювання можна через форму ордера маржинальної торгівлі на Kraken Pro. Оцінювання підтверджує, що австралійські клієнти відповідають умовам придатності для маржинальної торгівлі з використанням розширень у грошових коштах.

Крім того, австралійські клієнти, які відповідають визначенню оптового інвестора (Wholesale Investor) згідно з Corporations Act 2001 (див. розділ «Вимоги» нижче), можуть використовувати розширення маржинальної торгівлі у грошових коштах. Австралійські клієнти, які відповідають цій вимозі, повинні надати підтвердні документи через цю форму для отримання доступу до маржинальної торгівлі з використанням розширень у грошових коштах.

Починаючи з 30 серпня 2024 року австралійські клієнти, які не отримали статус оптового інвестора (Wholesale Investor), не матимуть змоги відкривати позиції з використанням маржинальних розширень у грошових коштах і зможуть лише скорочувати або закривати наявні позиції.

Клієнти можуть підтвердити статус оптового інвестора (Wholesale Investor) і після зазначеної дати. Для цього надайте підтвердні документи через цю форму.

Щоб австралійські клієнти мали право на маржинальну торгівлю з використанням грошових коштів на Kraken, їм необхідно пройти оцінювання за механізмом визначення цільового ринку (Target Market Determination) або підтвердити статус оптового інвестора (wholesale investor), як описано нижче.

Якими є обмеження?

Типи парПриклади парКупівля для відкриття лонг-позиції*Продаж для відкриття шорт-позиції
Крипто до криптоBTC/ETH,
BTC/USDT		Обмеження не застосовуютьсяОбмеження не застосовуються
Крипто до грошових коштівBTC/AUD,
USDT/AUD		Застосовуються обмеженняОбмеження не застосовуються

* Обмеження не поширюються на закриття або скорочення наявних маржинальних позицій. Клієнти завжди матимуть змогу укладати угоди для викупу наявних шорт-позицій або продажу наявних лонг-позицій.

Механізм визначення цільового ринку (Target Market Determination) призначено для виявлення клієнтів, які добре розуміють ризики торгівлі з кредитним плечем. 

Оцінювання перевіряє розуміння спотової маржинальної торгівлі та поточну відповідність рівню ризику. У разі успішного проходження оцінювання надається доступ до маржинальної торгівлі з використанням розширень у грошових коштах. У разі невдачі необхідно зачекати і повторно пройти оцінювання або торгувати з використанням інших розширень у криптоактивах.

  1. 1

    Переконайтеся, що у Вас є верифікований обліковий запис Kraken.

  2. 2

    Відповідайте одному з критеріїв, зазначених у розділі «Критерії оптового інвестора» (Wholesale Investor Criteria) нижче.

  3. 3

    Заповніть форму кваліфікації оптового інвестора на вебсайті.

Поширюється як на корпоративних, так і на індивідуальних клієнтів.

Для подачі заявки як фізична особа з достатнім рівнем статку (Individual Wealth) необхідно відповідати принаймні одному з наведених критеріїв:

  • •

    Ваші чисті активи становлять щонайменше 2,5 мільйона AUD

  • •

    Ваш валовий річний дохід за кожен з останніх 2 фінансових років становив щонайменше 250 000 AUD.

Якщо Ви подаєте заявку від імені бізнесу і Ваш бізнес не відповідає критеріям тесту для великого бізнесу (Large Business Test), Ви можете отримати кваліфікацію як «Підконтрольна особа» (Controlled Entity). У такому разі ми зобовʼязані оцінити всіх «Контролюючих осіб» (Controlling Individuals), повʼязаних із бізнесом. Для кваліфікації як Підконтрольна особа необхідно відповідати принаймні одному з наведених критеріїв:

  • •

    Чисті активи Контролюючої фізичної особи становлять щонайменше 2,5 млн AUD.

  • •

    Валовий річний дохід Контролюючої фізичної особи за кожен із двох останніх фінансових років становив щонайменше 250 000 AUD.

Необхідні підтверджувальні документи:

  • •

    Копія сертифіката, виданого кваліфікованим бухгалтером* (із зазначенням ABN) не раніше ніж за 6 місяців до подання, що підтверджує відповідність щонайменше одному з перелічених критеріїв.
    *Кваліфікований бухгалтер у значенні розділу 88B Закону про корпорації (член визнаного професійного органу)

Поширюється як на корпоративних, так і на індивідуальних клієнтів.

Як Професійний інвестор Ви повинні відповідати щонайменше одному з таких критеріїв:

  • •

    Ліцензіати у сфері фінансових послуг. Це виключення не поширюється на директорів, посадових осіб, старших менеджерів або уповноважених представників ліцензіата. Відповідно, ця категорія стосується виключно безпосереднього власника ліцензії.

  • •

    Котирувані суб'єкти та будь-яка пов'язана юридична особа котируваного суб'єкта.

  • •

    Орган, що регулюється APRA, інший ніж довірена особа будь-якої з наведених нижче структур (у значенні Закону про пенсійну індустрію (нагляд) 1993 року): пенсійного фонду, затвердженого депозитного фонду, об’єднаного пенсійного трасту або пенсійної схеми державного сектору.

  • •

    Особа є зареєстрованою організацією в розумінні Закону про фінансовий сектор (збір даних) 2001 року.

  • •

    Довірена особа будь-якої з наведених нижче структур (у значенні Закону про пенсійну індустрію (нагляд) 1993 року, і фонд, траст або схема має чисті активи щонайменше 10 мільйонів доларів США): пенсійного фонду (за винятком SMSF), затвердженого депозитного фонду, об’єднаного пенсійного трасту або пенсійної схеми державного сектору.

  • •

    Фізична або юридична особа, яка має або «контролює» валові активи на суму щонайменше 10 млн дол. США, включно з будь-якими сумами, що перебувають у розпорядженні афілійованої особи або в управлінні трасту цієї особи. Звільнений державний орган.

  • •

    Звільнений державний орган.

  • •

    Юридична особа, яка здійснює інвестиційну діяльність у фінансові продукти, частки в землі або інші інвестиції; і для цих цілей інвестує кошти, отримані (прямо чи опосередковано) після публічної пропозиції або запрошення, умови якої передбачали інвестування передплачених коштів для цих цілей.

  • •

    Особа, що є іноземною юридичною особою, яка підпадала б під дію одного з попередніх пунктів, якби була заснована або зареєстрована в Австралії.

Необхідні підтверджувальні документи:

  • •

    Підтверджувальні документи, датовані не раніше ніж 6 місяців до подання, що засвідчують відповідність щонайменше одному з обраних критеріїв.

Стосується лише корпоративних клієнтів.

Необхідно надати докази того, що підприємство не є малим бізнесом. Для відповідності цьому критерію підприємство повинно мати в штаті:

  • •

    100 або більше осіб — якщо діяльність підприємства включає виробництво товарів; в інших випадках — 20 або більше осіб.

  • •

    Або Ви повинні бути пов’язаною юридичною особою компанії, яка відповідає одній із вищезазначених категорій.

Необхідні підтверджувальні документи:

  • •

    Заява, датована не раніше ніж 6 місяців до подання, підписана директорами підприємства, що підтверджує кількість працівників у штаті.