有關取得認可投資者身份的機構資格要求的其他資料

請注意： 以下資訊僅適用於特定加拿大機構客戶。如個人加拿大客戶對「認可投資者」認證有任何疑問，請參閱此處的相關資訊。

詞語「合資格投資者」的定義載於《國家文書45-106號招股章程豁免規則》（National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions，簡稱NI 45-106）第1.1條。

貴機構或可根據「認可投資者」定義中的某一類別取得資格。請查閱以下「認可投資者」定義所涵蓋的各類別。如貴機構符合其中任一類別，請聯絡客服。

請注意，本資訊僅供參考。如對貴機構是否符合「認可投資者」資格有任何疑問，建議諮詢貴機構的法律顧問。

根據服務條款，貴機構須提供準確及真實的資訊，並及時更新 Kraken 帳戶資料。如您代表貴機構確認其具備「認可投資者」身份，而其後身份狀態發生變更，貴機構須及時通知 Kraken。

「認可投資者」就法人而言，包括以下類別：

（a）安大略省除外，加拿大金融機構或附表 III 銀行；

（b）安大略省除外，依據《加拿大商業發展銀行法》（加拿大）註冊成立的加拿大商業發展銀行；

（c）安大略省除外，（a）或（b）段所指任何人士的附屬機構，惟該人須持有該附屬機構的全部有表決權證券，但法律規定須由該附屬機構董事持有的有表決權證券除外；

（d）安大略省除外，根據加拿大某司法管轄區的證券法例，以顧問或交易商身份註冊的人士；

（e）根據加拿大某司法管轄區的證券法例，以（d）段所指人士之代表身份註冊的個人；

（e.1）曾根據加拿大某司法管轄區的證券法例註冊的個人，但不包括僅曾以《證券法》（安大略省）或《證券法》（紐芬蘭與拉布拉多省）其中一項或兩項規定下的有限市場交易商代表身份註冊的個人；

（f）安大略省除外，加拿大政府或加拿大某司法管轄區，或加拿大政府或加拿大某司法管轄區的任何皇家企業、機構或全資擁有實體；

（g）安大略省除外，加拿大的市政機構、公共委員會或委員會，以及魁北克省的都市社區、學校委員會、Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal 或市際管理委員會；

（h）安大略省除外，任何外國司法管轄區的國家、聯邦、州、省、地區或市政政府，或該政府的任何機構；

（i）安大略省除外，受加拿大金融機構監理辦公室 (Office of the Superintendent of Financial Institutions)（加拿大）、加拿大某司法管轄區的退休金委員會或同等監管機構監管的退休金基金；

（j）獨自或與配偶共同實益持有金融資產的個人，該等資產的合計可變現價值在扣除相關負債後（稅前）超過 $1,000,000；

（k）個人或投資基金以外的人士，其最近編製的財務報表顯示淨資產不少於 $5,000,000；

（l）僅向以下人士分發或曾分發其證券的投資基金：
（i）在分發時為認可投資者或曾為認可投資者的人士；
（ii）在第 2.10 條 [最低投資金額] 或第 2.19 條 [投資基金的額外投資] 所述情況下取得或曾取得證券的人士；或
（iii）（i）或（ii）段所述、根據第 2.18 條 [投資基金再投資] 取得或曾取得證券的人士；

（m）在加拿大某司法管轄區根據招股說明書分發或曾分發證券、且監管機構（或在魁北克省由證券監管機構）已就此發出收據的投資基金；

（n）根據《信託及貸款公司法》（加拿大）或加拿大某司法管轄區或外國司法管轄區的同等法例，獲註冊或授權經營業務的信託公司或信託法人，代表由該信託公司或信託法人（視情況而定）管理的全權管理帳戶行事；

（o）代表由其管理的全權管理帳戶行事的人士，惟該人須根據加拿大某司法管轄區或外國司法管轄區的證券法例，以顧問或同等身份獲得註冊或授權經營業務；

（p）根據《所得稅法》（加拿大）註冊的慈善機構，就相關交易已向合資格顧問或根據該慈善機構所在司法管轄區的證券法例獲授權就相關證券交易提供意見的顧問取得意見；

（q）在外國司法管轄區設立、在形式及功能上與（a）至（d）段或（i）段所指任何實體相類似的實體；

（r）其全部權益持有人（直接、間接或實益持有，但法律規定須由董事持有的有表決權證券除外）均為認可投資者的人士；

（s）由已註冊顧問或獲豁免註冊的顧問提供意見的投資基金；

（t）由證券監管機構認可或指定為認可投資者的人士，或（安大略省及魁北克省除外）由監管機構認可或指定為認可投資者的人士；或

（u）由認可投資者為其家庭成員利益而設立的信託，其中多數受託人為認可投資者，且所有受益人均為該認可投資者的配偶、前配偶，或該認可投資者、其配偶或前配偶的父母、祖父母、兄弟、姊妹、子女或孫子女。