Yönetim Kurulu Üyeleri Sicili

Yönetim kurulu üyeleri sicili, halihazırda bir işletmede yönetim kurulu üyeliği görevini yürüten veya daha önce yürütmüş olan her bireyi listeleyen resmi bir kayıttır. Bu, çoğu resmi olarak yapılandırılmış kuruluşun yasal olarak tutması gereken temel bir yönetim belgesidir.

Bu sicil, işletmeyi denetlemekten ve yönetmekten yasal olarak kimlerin sorumlu olduğunu gösterir. Yönetim kurulu üyeleri, bir şirketin karar alma yapısının en üstündeki kişilerdir. İşletmenin yönünü belirlerler, önemli kararları onaylarlar ve nihayetinde kuruluşun nasıl faaliyet gösterdiğinden sorumludurlar. Bu sorumluluğu kimin taşıdığını bilmek, herhangi bir işletmeyi anlamanın temel bir parçasıdır.

Kurumsal müşteri kabul sürecinde, yönetim kurulu üyeleri sicili, kuruluşu kontrol eden kişilerin kimliklerini doğrulamamıza yardımcı olur. Bu, işletmenin arkasındaki kişilerin kim olduğunu ve ilgili kişilerin iddia ettikleri kişiler olup olmadığını doğrulama sürecinin ayrılmaz bir parçasıdır.

Amerika Birleşik Devletleri federal yasalarına göre, düzenlemeye tabi finansal kuruluşların bir işletme üzerinde önemli kontrol uygulayan kişileri belirlemesi gerekmektedir. Yönetim kurulu üyeleri, tanım gereği, bu kişiler arasındadır. FinCEN tarafından belirlenen Müşteri Durum Tespiti kuralları, birlikte çalıştığımız kuruluşları yöneten ve yönlendiren kişileri belirlememizi ve doğrulamamızı özellikle gerektirmektedir.

Yönetim kurulu üyeleri sicili, bu kişilerin kim olduğuna dair bize net ve güncel bir resim sunar. Bu olmadan, bir hesap açılmadan önce gerekli olan kontrol yapısı doğrulamasını tamamlayamayız.

Aynı zamanda işletmenin kendisini de korur. Yönetim kurulu üyelerinin net ve güncel bir kaydına sahip olmak, kuruluş adına karar verme yetkisinin kimde olduğu konusunda hiçbir belirsizlik olmadığı anlamına gelir.

Göndereceğiniz belgede aşağıdakilerin tümü açıkça belirtilmelidir:

Aşağıdakilerden herhangi biri, yukarıda listelenen gerekli tüm bilgileri içermesi koşuluyla kabul edilecektir:

• Şirket tarafından tutulan yasal yönetim kurulu üyeleri sicili
• Eyalet Sekreteri veya mevcut yönetim kurulu üyelerini gösteren eyalet başvurusu
• Mevcut yönetim kurulu kompozisyonunu yansıtan yönetim kurulu kararı veya şirket başvurusu
• Yönetim kurulu üyelerinin atandığını teyit eden devlet ticari sicilinden tasdikli özet

İşletmeniz yönetim kurulu üyesi unvanını kullanmıyorsa veya yönetim yapınız farklı şekilde kurulmuşsa, başvurmadan önce müşteri kabul destek ekibimizle iletişime geçin. Kuruluş türünüze uygun eşdeğer belgenin nasıl olması gerektiğini teyit edebilir ve doğru belgeyi sunduğunuzdan emin olabiliriz.