All
Filtreleme ölçütü:
Hesabıma nasıl nakit yatırabilirim?
Hesap doğrulaması ile ilgili yardıma ihtiyacım var
Hesabıma neden erişemiyorum?
Kripto para çekimlerinde herhangi bir ücret var mı?
Hesabıma giriş yapmak için yardıma ihtiyacım var
Ana Şirket Hissedar Defteri
Bu belgenin ne olduğu
Ana şirket hissedar defteri, işe alınan işletmeyi sahiplenen veya kontrol eden şirketin mülkiyet kaydıdır. Bir işletme doğrudan şahıslara ait olmayıp başka bir şirkete ait olduğunda, bu ana kuruluş aracılığıyla nihayetinde kimin arkasında olduğunu anlamamız gerekir.
Şöyle düşünün: Eğer A Şirketi bir hesap açmak için başvuruyorsa, ancak A Şirketi B Şirketi'ne aitse, A Şirketi'nin hissedar defteri bize sadece B Şirketi'nin sahibi olduğunu söyler. Varlıkları gerçekten kimin kontrol ettiğini ve kararları kimin aldığını anlamak için B Şirketi'nin kime ait olduğuna bakmamız gerekir. Ana şirket hissedar defteri de bize bunu söyleyen belgedir.
Şirket mülkiyet katmanlarını inceleme sürecine nihai yararlanıcı takibi denir ve bu, Amerika Birleşik Devletleri'ndeki düzenlemeye tabi finans kurumları için yasal bir gerekliliktir. Amaç her zaman, onlar ile hesap arasında kaç kurumsal katman olursa olsun, nihayetinde kuruluşu sahiplenen veya kontrol eden gerçek kişileri belirlemektir.
Bunu neden istiyoruz
FinCEN düzenlemeleri, bir tüzel kişiliğin doğrudan veya dolaylı olarak %25 veya daha fazlasına sahip olan her bireyi tanımlamamızı ve doğrulamamızı gerektirir. Burada 'dolaylı olarak' kelimesi kilit noktadır. Bir kişi, işe alınan kuruluşun %100'üne sahip olan bir ana şirketin %50'sine sahipse, bu kişi kuruluşun etkili bir şekilde %50'sine sahiptir ve tanımlanıp doğrulanması gerekir.
Ana şirket hissedar defteri olmadan, kurumsal katmanı aşarak bu kişileri belirleme şansımız yoktur. Yalnızca işe alınan kuruluşun hissedar defterini sunmak bize eksik bir tablo sunar ve düzenleyici yükümlülüklerimizi yerine getiremeyiz anlamına gelir.
Bu gereklilik, işe alınan kuruluş başka bir şirkete ait olduğu her yerde geçerlidir; ana şirketin Amerika Birleşik Devletleri'nde veya yurt dışında yerleşik olmasına bakılmaksızın.
Belgenizin göstermesi gerekenler
Göndereceğiniz belgede aşağıdakilerin tümü açıkça belirtilmelidir:
Gerekli bilgiler | Ayrıntılar |
|---|---|
Ana şirketin tam yasal adı | İşe alınan kuruluşu sahiplenen veya kontrol eden şirket. |
Her bir hissedarın tam yasal adı | Ana şirkette hisse sahibi olan her kişi veya kuruluş. |
Sahip olunan hisselerin sayısı ve sınıfı | Her hissedarın kaç hisseye sahip olduğu ve bunların ne tür olduğu. |
Sahiplik yüzdesi | Her hissedarın ana şirketteki sahiplik yüzdesi. |
Son güncelleme tarihi | Defterin en son ne zaman incelendiği veya güncellendiği. |
Birden fazla katman varsa ne olur
Bazı durumlarda, ana şirket de başka bir şirkete ait olup birden fazla kurumsal sahiplik katmanı oluşturur. Bu durumda, gerçek kişilerin hissedar olarak göründüğü seviyeye ulaşana kadar her katman için hissedar defterlerine ihtiyacımız olabilir.
Sahiplik yapınız birden fazla kurumsal katmana sahipse, göndermeden önce katılım destek ekibimizle iletişime geçin. Belgeleri tek tek incelemekten genellikle daha hızlı olan, özel yapınıza göre tam olarak ne görmemiz gerektiğini belirleyebiliriz.
Kabul edilebilir belgeler
Ana şirket için aşağıdakilerden herhangi biri kabul edilecektir, ancak yukarıda listelenen tüm gerekli bilgileri içermeleri koşuluyla:
- Ana şirketin hisse defteri veya hissedar defteri
- Tüm hissedarları ve sahiplik yüzdelerini gösteren ana kuruluşun sermaye tablosu
- Sahiplik yapısını detaylandıran ana şirketin hissedar anlaşması
- Hisse sahipliğini kanıtlayan ana şirketin hisse senedi kayıtları
Aşağıda kabul edilebilir bir belge örneği bulunmaktadır. Gönderinizi hazırlarken bunu referans olarak kullanın.
Bu belgeyle ilgili yardıma mı ihtiyacınız var?
Kurumsal sahiplik yapıları, özellikle uluslararası ana şirketleri veya birden fazla holding katmanı olan işletmeler için karmaşık olabilir. Hangi belgeleri sağlamanız gerektiğinden veya kaç katmanı incelememiz gerektiğinden emin değilseniz, belge toplamaya başlamadan önce katılım destek ekibimizle iletişime geçin. İhtiyaçlarımızı önceden belirleyerek size çok zaman kazandırabiliriz.