Şirket Hissedar Kaydı

Bir şirket hissedar kaydı, bir işletmedeki hisselerin kime ait olduğunu, her bir kişi veya kuruluşun kaç hisse senedi tuttuğunu ve hangi hisse senedi sınıfına sahip olduklarını gösteren resmi bir kayıttır. Şirketinizin mülkiyet yapısının kesin kaydıdır.

Her şirket ve hissedarları veya ortakları olan çoğu diğer kuruluş, buna benzer bir kayıt tutmak zorundadır. Bu mutlaka herkese açık bir belge olmak zorunda değildir, ancak mevcut olmalı ve güncel tutulmalıdır. Kurumsal kimlik doğrulaması söz konusu olduğunda, bu belge, işletmenizin nihai hak sahiplerini, yani onu nihayetinde sahip olan veya kontrol eden gerçek kişileri nasıl tanımladığımızı gösterir.

ABD federal düzenlemelerine göre, finans kuruluşları, bir tüzel kişiliğin %25 veya daha fazlasına sahip olan tüm bireyleri tanımlamak ve doğrulamak zorundadır. Hissedar kaydı, bu kişilerin kim olduğunu belirlememizin birincil yoludur.

Bir işletmenin kime ait olduğunu bilmek, kurumsal müşteri kabulünün temel bir parçasıdır. İşletmenin var olduğunu bilmek yeterli değildir. Aynı zamanda arkasında kimin olduğunu da anlamamız gerekir.

Bu, Amerika Birleşik Devletleri'ndeki düzenlemeye tabi tüm finans kuruluşlarının uyması gereken Müşteri Durum Tespiti çerçevesinin bir parçası olan FinCEN'in Nihai Hak Sahipliği kuralları tarafından gereklidir. Kurallar, varlıkların veya hesapların gerçek sahipliğini gizlemek için kurumsal yapıların kullanılmasını önlemek amacıyla tasarlanmıştır.

İşletmenizin birden fazla hissedarı varsa, daha geniş müşteri kabul sürecinin bir parçası olarak %25 sahiplik eşiğini karşılayan veya aşan kişilerin kimliğini doğrulamamız gerekecektir.

Göndereceğiniz belgede aşağıdakilerin tümü açıkça belirtilmelidir:

Aşağıdakilerden herhangi biri, yukarıda listelenen gerekli tüm bilgileri içermesi koşuluyla kabul edilecektir:

• Şirket tarafından tutulan hisse senedi defteri veya hissedar kaydı
• Tüm hissedarları ve sahiplik yüzdelerini gösteren sermaye tablosu (cap table)
• Sahiplik yapısını detaylandıran hissedar sözleşmesi
• Hisse sahipliğini gösteren hisse senedi sertifikası kayıtları

Birçok küçük işletme için sermaye tablosu (cap table) en yaygın formattır. Bu genellikle bir elektronik tabloda veya Carta veya Pulley gibi bir platform aracılığıyla tutulur. Gerekli bilgileri açıkça gösterdiği ve şirketin yetkili bir görevlisi tarafından imzalanmış veya onaylanmış olduğu sürece genellikle kabul edilecektir.

İşletmenizin, ana şirketler veya tröstler gibi hissedarları içeren karmaşık bir sahiplik yapısı varsa, göndermeden önce müşteri kabul destek ekibimizle iletişime geçin. Neleri görmemiz gerektiğini ve sahiplik zincirini net bir şekilde nasıl sunacağınızı size anlatabiliriz.