İzin Verilen Müşteri Statüsü İçin Kurumsal Yeterlilik Gereksinimleri Hakkında Ek Bilgiler

Lütfen dikkat: Aşağıdaki bilgiler belirli Kanadalı kurumsal müşteriler içindir. İzin Verilen Müşteri sertifikasyonu hakkında soruları olan bireysel Kanadalı müşteriler, burada bulunan bilgileri incelemelidir.

“İzin Verilen Müşteri” terimi, Ulusal Enstrüman 31-103'ün 1.1. Bölümünde tanımlanmıştır. Kurumların yeterlilik kazanmasının önemli bir yolu, kurumun en son hazırlanan mali tablolarında gösterildiği üzere en az 25 milyon CAD net varlığa sahip olmasıdır. Bu test, brüt varlıklar yerine net varlıklara (varlıklar eksi yükümlülükler) odaklanmaktadır.

Kurumunuz 25 milyon CAD net varlık testi kapsamında İzin Verilen Müşteri olarak nitelendirilmiyorsa, kurumunuz İzin Verilen Müşteri tanımının diğer kategorilerinden biri kapsamında İzin Verilen Müşteri olarak nitelendirilebilir. Lütfen aşağıda “İzin Verilen Müşteri” tanımında yer alan kategorileri inceleyin. Kurumunuz bu diğer kategorilerden biri kapsamında nitelendiriliyorsa, lütfen Destek ile iletişime geçin.

Bu bilginin size yalnızca bir rehber olarak sunulduğunu lütfen unutmayın. Kurumunuzun İzin Verilen Müşteri olarak nitelendirilip nitelendirilmediği hakkında herhangi bir sorunuz varsa, kurumunuzun hukuk danışmanına başvurmalısınız.

Hizmet Şartları uyarınca, temsil ettiğiniz kurumun doğru ve gerçek bilgileri sağlaması ve Kraken Hesabı bilgilerini derhal güncellemesi gerekmektedir. Kurumunuz adına kurumun İzin Verilen Müşteri olduğunu onaylarsanız ve kurumunuzun durumu değişirse, kurum Kraken'i derhal bilgilendirmelidir.

a. Bir Kanada finans kurumu veya Çizelge III bankası, yani:

b. Business Development Bank of Canada Act (Kanada) uyarınca kurulmuş Kanada İş Geliştirme Bankası;

c. (a) veya (b) paragraflarında belirtilen herhangi bir kişinin iştiraki, eğer bu kişi iştirakin tüm oy haklı menkul kıymetlerine sahipse, bu iştirakin yöneticileri tarafından yasal olarak sahip olunması gereken oy haklı menkul kıymetler hariç;

d. Kanada'nın bir yargı yetkisinin menkul kıymetler mevzuatı uyarınca danışman, yatırım satıcısı, yatırım fonu satıcısı veya muaf piyasa satıcısı olarak kayıtlı bir kişi veya şirket;

e. Federal Finans Kurumları Denetçiliği Ofisi veya Kanada'nın bir yargı yetkisinin bir emeklilik komisyonu veya benzeri bir düzenleyici otoritesi tarafından düzenlenen bir emeklilik fonu veya böyle bir emeklilik fonunun tamamen sahip olduğu bir iştirak;

f. (a) ila (e) paragraflarında belirtilen kuruluşlardan herhangi birine benzer, yabancı bir yargı yetkisinde kurulmuş bir kuruluş;

g. Kanada Hükümeti veya Kanada'nın bir yargı yetkisi veya Kanada Hükümeti veya Kanada'nın bir yargı yetkisinin herhangi bir Kraliyet şirketi, ajansı veya tamamen sahip olduğu kuruluşu;

h. Herhangi bir yabancı yargı yetkisinin ulusal, federal, eyalet, il, bölgesel veya belediye hükümeti veya bu hükümetin herhangi bir ajansı;

i. Kanada'da bir belediye, kamu kurulu veya komisyonu ve Québec'te bir metropol topluluğu, okul kurulu, Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal veya belediyeler arası bir yönetim kurulu;

j. Trust and Loan Companies Act (Kanada) veya Kanada'nın bir yargı yetkisinde veya yabancı bir yargı yetkisinde karşılaştırılabilir mevzuat uyarınca iş yapmaya kayıtlı veya yetkili bir tröst şirketi veya tröst kuruluşu, duruma göre tröst şirketi veya tröst kuruluşu tarafından yönetilen bir yönetilen hesap adına hareket eden;

k. Kanada'nın bir yargı yetkisinin veya yabancı bir yargı yetkisinin menkul kıymetler mevzuatı uyarınca danışman veya eşdeğeri olarak iş yapmaya kayıtlı veya yetkili ise, kişi veya şirket tarafından yönetilen bir yönetilen hesap adına hareket eden bir kişi veya şirket;

l. Aşağıdakilerden biri veya her ikisi geçerliyse bir yatırım fonu:

m. Bir satıcıya ilişkin olarak, Income Tax Act (Kanada) uyarınca kayıtlı bir hayır kurumu, Ulusal Enstrüman 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106) bölüm 1.1'de tanımlandığı üzere bir uygunluk danışmanından veya kayıtlı hayır kurumunun yargı yetkisinin menkul kıymetler mevzuatı uyarınca kayıtlı bir danışmandan işlem görecek menkul kıymetler hakkında tavsiye alıyorsa;

n. Bir danışmana ilişkin olarak, Income Tax Act (Kanada) uyarınca kayıtlı bir hayır kurumu, NI 45-106 bölüm 1.1'de tanımlandığı üzere bir uygunluk danışmanı tarafından veya kayıtlı hayır kurumunun yargı yetkisinin menkul kıymetler mevzuatı uyarınca kayıtlı bir danışman tarafından danışmanlık alıyorsa;

o. NI 45-106 bölüm 1.1'de tanımlandığı üzere, vergiler öncesi ancak ilgili yükümlülükler düşüldükten sonra toplam gerçekleşebilir değeri 5 milyon CAD'ı aşan finansal varlıklara sahip bir birey;

p. (o) paragrafında belirtilen bir veya birden fazla birey tarafından tamamen sahip olunan bir kişi veya şirket, bu kişi veya şirketteki intifa hakkı sahipliğini doğrudan veya mütevellisi Trust and Loan Companies Act (Kanada) veya Kanada'nın bir yargı yetkisinde veya yabancı bir yargı yetkisinde karşılaştırılabilir mevzuat uyarınca iş yapmaya kayıtlı veya yetkili bir tröst şirketi veya tröst kuruluşu olan bir tröst aracılığıyla elinde bulunduruyorsa;

q. Bir birey veya yatırım fonu dışında, en son hazırlanan mali tablolarında gösterildiği üzere en az 25 milyon dolar net varlığa sahip bir kişi veya şirket;

r. Kanada'da kendi ihraç ettiği menkul kıymetleri yalnızca (a) ila (q) paragraflarında belirtilen kişilere veya şirketlere dağıtan bir kişi veya şirket.