Uygun Sözleşme Katılımcısı (ECP) Statüsü için Kurumsal Yeterlilik Gereklilikleri Hakkında Ek Bilgiler

Finans Kurumu

: Federal Rezerv Yasası'nın (12 U.S.C. 603) 25. bölümünün beşinci isimsiz paragrafı uyarınca faaliyet gösteren, yaygın olarak “bir anlaşma şirketi” olarak bilinen bir şirket; 

Finans Kurumu

: Federal Rezerv Yasası'nın (12 U.S.C. 611 ve devamı) 25A bölümü uyarınca kurulmuş, yaygın olarak bir “Edge Act şirketi” olarak bilinen bir şirket;

Finans Kurumu

: Çiftlik Kredisi İdaresi tarafından düzenlenen bir kurum; 

Finans Kurumu

: Federal Kredi Birliği Yasası'nın (12 U.S.C. 1752) 101. bölümünde tanımlandığı üzere bir Federal kredi birliği veya Eyalet kredi birliği; 

Finans Kurumu

: Federal Mevduat Sigortası Yasası'nın (12 U.S.C. 1813) 3. bölümünde tanımlandığı üzere bir mevduat kurumu; 

Finans Kurumu

: Uluslararası Bankacılık Yasası'nın (12 U.S.C. 3101(b)) 1(b) bölümünde tanımlandığı üzere bir yabancı banka veya yabancı bankanın bir şubesi veya acentesi; 

Finans Kurumu

: Banka Holding Şirketi Yasası'nın (1956) 2. bölümünde tanımlandığı üzere herhangi bir finansal holding şirketi;

Finans Kurumu

: Bir tröst şirketi; 

Finans Kurumu

: Bu Tablo 1'in (1) ila (8) arasındaki kategorilerinden herhangi birinde açıklanan bir kuruluşun benzer şekilde düzenlenmiş bir iştiraki veya bağlı kuruluşu; 

Sigorta Şirketi

: Bir Eyalet tarafından düzenlenen veya yabancı bir hükümet tarafından düzenlenen ve Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu tarafından belirlenen benzer düzenlemelere tabi olan bir sigorta şirketi, bu tür bir sigorta şirketinin düzenlenmiş bir iştiraki veya bağlı kuruluşu dahil; 

Yatırım Şirketi

: 1940 tarihli Yatırım Şirketi Yasası (15 U.S.C. 80a-1 ve devamı) kapsamında düzenlemeye tabi bir yatırım şirketi veya yabancı düzenlemelere tabi benzer bir rol veya işlev üstlenen yabancı bir kişi (yatırım şirketindeki veya yabancı kişideki her bir yatırımcının kendisinin uygun bir sözleşme katılımcısı olup olmadığına bakılmaksızın); 

Emtia Havuzu:

Aşağıdaki özelliklere sahip bir emtia havuzu: (I) toplam varlıkları 5.000.000 doları aşan; ve (II) Emtia Borsası Yasası kapsamında düzenlemeye tabi bir kişi veya yabancı düzenlemelere tabi benzer bir rol veya işlev üstlenen yabancı bir kişi tarafından kurulmuş ve işletilen (emtia havuzundaki veya yabancı kişideki her bir yatırımcının kendisinin uygun bir sözleşme katılımcısı olup olmadığına bakılmaksızın); ancak, Emtia Borsası Yasası'nın 2(c)(2)(B)(vi) ve 2(c)(2)(C)(vii) bölümleri amaçları doğrultusunda, “uygun sözleşme katılımcısı” terimi, herhangi bir katılımcının aksi takdirde uygun bir sözleşme katılımcısı olmadığı bir emtia havuzunu içermeyecektir;

Emtia Havuzu

: Aşağıdaki özelliklere sahip bir emtia havuzu: (I) toplam varlıkları 10.000.000 doları aşan; ve (II) Emtia Borsası Yasası'nın 2(c)(2)(B) veya 2(c)(2)(C) Bölümü veya ilgili Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu kuralları, düzenlemeleri veya emirleri kapsamındaki düzenlemelerden kaçınma amacıyla kurulmamış; ve (III) kayıtlı bir emtia havuzu operatörü veya Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu kuralları uyarınca § 4.13(a)(3) kapsamında muaf olan bir emtia havuzu operatörü tarafından kurulmuş ve işletilen; 

Genel Nitelikli Ticari Kuruluş

: Aşağıdaki özelliklere sahip bir şirket, ortaklık, şahıs şirketi, organizasyon, tröst veya diğer kuruluş— (I) toplam varlıkları 10.000.000 doları aşan; (II) bir anlaşma, sözleşme veya işlem kapsamındaki yükümlülükleri, yukarıdaki (I) alt bendinde, bu Tablo 1'in (1) ila (13) veya (16) kategorilerinde açıklanan bir kuruluş veya Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu'nun kişinin finansal veya diğer nitelikleri ışığında uygun olduğuna karar verdiği başka herhangi bir kişi tarafından bir kredi mektubu veya destek, güvence veya başka bir anlaşma ile garanti edilen veya başka şekilde desteklenen; veya (III) aşağıdaki özelliklere sahip olan—(aa) net değeri 1.000.000 doları aşan; ve (bb) kuruluşun işinin yürütülmesiyle bağlantılı olarak veya kuruluşun işinin yürütülmesi sırasında sahip olduğu veya üstlendiği veya makul bir şekilde sahip olması veya üstlenmesi muhtemel bir varlık veya yükümlülükle ilişkili riski yönetmek için bir anlaşma, sözleşme veya işleme giren; 

Çalışanlara Yönelik Fayda Planı

: 1974 tarihli Çalışan Emeklilik Geliri Güvenliği Yasası'na (29 U.S.C. 1001 ve devamı) tabi bir çalışanlara yönelik fayda planı, bir devlet çalışanlarına yönelik fayda planı veya yabancı düzenlemelere tabi benzer bir rol veya işlev üstlenen yabancı bir kişi—(I) toplam varlıkları 5.000.000 doları aşan; veya (II) yatırım kararları aşağıdaki kişiler tarafından alınan—(aa) 1940 tarihli Yatırım Danışmanları Yasası (15 U.S.C. 80b–1 ve devamı) veya Emtia Borsası Yasası kapsamında düzenlemeye tabi bir yatırım danışmanı veya emtia ticareti danışmanı; (bb) yabancı düzenlemelere tabi benzer bir rol veya işlev üstlenen yabancı bir kişi; (cc) bir finans kurumu; veya (dd) bu Tablo 1'in (10) kategorisinde açıklanan bir sigorta şirketi veya bu tür bir sigorta şirketinin düzenlenmiş bir iştiraki veya bağlı kuruluşu; 

Devlet Kurumu

: (I) bir devlet kurumu (Amerika Birleşik Devletleri, bir Eyalet veya yabancı bir hükümet dahil) veya bir devlet kurumunun siyasi alt bölümü; (II) çok uluslu veya uluslarüstü bir devlet kurumu; veya (III) yukarıdaki (I) veya (II) alt bendinde açıklanan bir kuruluşun bir aracı, ajansı veya departmanı; ancak bu terim, yukarıdaki (I) veya (III) alt bendinde atıfta bulunulan bir kuruluşu, aracı, ajansı veya departmanı içermez, meğer ki: (aa) kuruluş, aracı, ajans veya departman (x) doğrudan veya ayrı sözleşme düzenlemeleri aracılığıyla temel emtianın teslimatını yapma veya alma konusunda kanıtlanabilir bir yeteneğe sahip olan; (y) fiyat riskine ek olarak emtiayla ilgili riskler üstlenen; veya (z) yukarıdaki kuruluşlara emtia veya emtiadaki türev anlaşmaları, sözleşmeleri veya işlemleri satın alma veya satma işlemlerini içeren risk yönetimi veya korunma hizmetleri sağlayan veya piyasa yapma faaliyetlerinde bulunan bir bayi olan bir kişi ise; (bb) kuruluş, aracı, ajans veya departman takdir yetkisine bağlı olarak 50.000.000 dolar veya daha fazla yatırım sahibi ve yatırım yapan; veya (cc) anlaşma, sözleşme veya işlem, Emtia Borsası Yasası'nın 2(c)(2)(B)(ii) bölümünün (I) ila (VI) alt bentlerinden herhangi birinde listelenen bir kuruluş tarafından sunulmuş ve bu kuruluşla yapılmış ise; 

Bir SEC Aracı-Kurumu ve Belirli Diğer Kişiler

: (I) 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası (15 U.S.C. 78a ve devamı) kapsamında düzenlemeye tabi bir aracı veya bayi veya yabancı düzenlemelere tabi benzer bir rol veya işlev üstlenen yabancı bir kişi, ancak aracı veya bayi veya yabancı kişi gerçek bir kişi veya şahıs şirketi ise, bu Tablo 1'deki (14) veya (20) kategorilerinin gerekliliklerini de karşılamadığı sürece aracı veya bayi veya yabancı kişi uygun bir sözleşme katılımcısı olarak kabul edilmeyecektir; (II) kayıtlı bir aracı veya bayinin, kayıtlı kişinin 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h)) 15C(b) veya 17(h) bölümleri uyarınca kayıt tuttuğu finansal veya menkul kıymet faaliyetleriyle ilgili ilişkili bir kişi; veya (III) bir yatırım bankası holding şirketi (1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın (15 U.S.C. 78q(i)) 17(i) bölümünde tanımlandığı üzere); 

Vadeli İşlemler Komisyonu Tüccarı

: Emtia Borsası Yasası kapsamında düzenlemeye tabi bir vadeli işlemler komisyonu tüccarı veya yabancı düzenlemelere tabi benzer bir rol veya işlev üstlenen yabancı bir kişi, ancak vadeli işlemler komisyonu tüccarı veya yabancı kişi gerçek bir kişi veya şahıs şirketi ise, bu Tablo 1'deki (14) veya (20) kategorilerinin gerekliliklerini de karşılamadığı sürece vadeli işlemler komisyonu tüccarı veya yabancı kişi uygun bir sözleşme katılımcısı olarak kabul edilmeyecektir; 

Borsa Komisyoncusu veya Tüccar

: Emtia Borsası Yasası kapsamında, kayıtlı bir kuruluşun tesislerinde (önemli bir fiyat keşif sözleşmesine ilişkin elektronik ticaret tesisi hariç) veya muaf bir ticaret kurulunda veya bunların herhangi bir iştirakinde gerçekleşen herhangi bir işlemle bağlantılı olarak düzenlemeye tabi olan bir borsa komisyoncusu veya borsa tüccarı; veya 

Nitelikli Birey

: Takdir yetkisine bağlı olarak yatırılan tutarları toplamı (I) 10.000.000 ABD Doları'nı veya (II) 5.000.000 ABD Doları'nı aşan ve sahip olunan veya üstlenilen bir varlık veya yükümlülükle ilişkili riski yönetmek amacıyla anlaşma, sözleşme veya işleme giren veya makul bir şekilde sahip olunması veya üstlenilmesi muhtemel olan bir birey.