ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับข้อกำหนดคุณสมบัติของสถาบันสำหรับสถานะ Accredited Investor

โปรดทราบ: ข้อมูลด้านล่างนี้มีไว้สำหรับลูกค้าสถาบันชาว Canadian บางราย ลูกค้า Canadian รายบุคคลที่มีคำถามเกี่ยวกับการรับรอง Accredited Investor ควรตรวจสอบข้อมูลที่มีอยู่ที่นี่

คำว่า "Accredited Investor" ถูกกำหนดไว้ในมาตรา 1.1 ของ National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106)

สถาบันของท่านอาจมีคุณสมบัติเป็น Accredited Investor ภายใต้หนึ่งในประเภทของคำจำกัดความ Accredited Investor โปรดตรวจสอบประเภทที่รวมอยู่ในคำจำกัดความของ “Accredited Investor” ด้านล่างนี้ หากสถาบันของท่านมีคุณสมบัติตรงตามหนึ่งในประเภทเหล่านี้ โปรดติดต่อ Support

โปรดทราบว่าข้อมูลนี้มีไว้เพื่อเป็นแนวทางเท่านั้น หากท่านมีคำถามใดๆ เกี่ยวกับว่าสถาบันของท่านมีคุณสมบัติเป็น Accredited Investor หรือไม่ ท่านควรปรึกษาที่ปรึกษาทางกฎหมายของสถาบันของท่าน

ภายใต้ Terms of Service สถาบันที่ท่านเป็นตัวแทนจะต้องให้ข้อมูลที่ถูกต้องและเป็นจริง และอัปเดตข้อมูล Kraken Account ของตนเองโดยทันที หากท่านรับรองในนามของสถาบันของท่านว่าสถาบันนั้นเป็น Accredited Investor และสถานะของสถาบันของท่านมีการเปลี่ยนแปลง สถาบันจะต้องแจ้ง Kraken โดยทันที

"Accredited Investor" สำหรับนิติบุคคล หมายถึง:

(a) ยกเว้นใน Ontario สถาบันการเงิน Canadian หรือ Schedule III bank

(b) ยกเว้นใน Ontario Business Development Bank of Canada ที่จัดตั้งขึ้นภายใต้ Business Development Bank of Canada Act (Canada)

(c) ยกเว้นใน Ontario บริษัทในเครือของบุคคลใดๆ ที่อ้างถึงในวรรค (a) หรือ (b) หากบุคคลนั้นเป็นเจ้าของหลักทรัพย์ที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทในเครือ ยกเว้นหลักทรัพย์ที่มีสิทธิออกเสียงที่กฎหมายกำหนดให้กรรมการของบริษัทในเครือนั้นเป็นเจ้าของ

(d) ยกเว้นใน Ontario บุคคลที่จดทะเบียนภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของเขตอำนาจศาลของ Canada ในฐานะ adviser หรือ dealer

(e) บุคคลที่จดทะเบียนภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของเขตอำนาจศาลของ Canada ในฐานะตัวแทนของบุคคลที่อ้างถึงในวรรค (d)

(e.1) บุคคลที่เคยจดทะเบียนภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของเขตอำนาจศาลของ Canada นอกเหนือจากบุคคลที่เคยจดทะเบียนเฉพาะในฐานะตัวแทนของ limited market dealer ภายใต้ Securities Act (Ontario) หรือ Securities Act (Newfoundland and Labrador) อย่างใดอย่างหนึ่งหรือทั้งสองอย่าง

(f) ยกเว้นใน Ontario รัฐบาล Canada หรือเขตอำนาจศาลของ Canada หรือบรรษัทมหาชน หน่วยงาน หรือนิติบุคคลที่รัฐบาล Canada หรือเขตอำนาจศาลของ Canada เป็นเจ้าของทั้งหมด

(g) ยกเว้นใน Ontario เทศบาล คณะกรรมการสาธารณะ หรือคณะกรรมาธิการใน Canada และชุมชนมหานคร คณะกรรมการโรงเรียน Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal หรือคณะกรรมการบริหารระหว่างเทศบาลใน Québec

(h) ยกเว้นใน Ontario รัฐบาลระดับชาติ รัฐบาลกลาง รัฐบาลรัฐ รัฐบาลจังหวัด รัฐบาลดินแดน หรือรัฐบาลเทศบาลของหรือในเขตอำนาจศาลต่างประเทศใดๆ หรือหน่วยงานใดๆ ของรัฐบาลนั้น

(i) ยกเว้นใน Ontario กองทุนบำเหน็จบำนาญที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Office of the Superintendent of Financial Institutions (Canada) คณะกรรมาธิการบำเหน็จบำนาญ หรือหน่วยงานกำกับดูแลที่คล้ายกันของเขตอำนาจศาลของ Canada

(j) บุคคลที่ ไม่ว่าจะอยู่คนเดียวหรือกับคู่สมรส เป็นเจ้าของสินทรัพย์ทางการเงินที่มีมูลค่าที่สามารถรับรู้ได้รวมกัน ซึ่งก่อนหักภาษีแต่สุทธิจากหนี้สินที่เกี่ยวข้อง เกินกว่า $1 000 000

(k) บุคคล นอกเหนือจากบุคคลธรรมดาหรือ investment fund ที่มีสินทรัพย์สุทธิอย่างน้อย $5 000 000 ตามที่แสดงในงบการเงินที่จัดทำขึ้นล่าสุด

(l) investment fund ที่จำหน่ายหรือเคยจำหน่ายหลักทรัพย์ของตนเฉพาะแก่
(i) บุคคลที่เป็นหรือเคยเป็น accredited investor ในขณะที่มีการจำหน่าย
(ii) บุคคลที่ได้มาหรือเคยได้มาซึ่งหลักทรัพย์ในสถานการณ์ที่อ้างถึงในมาตรา 2.10 [Minimum amount investment] หรือ 2.19 [Additional investment in investment funds] หรือ
(iii) บุคคลที่อธิบายไว้ในวรรค (i) หรือ (ii) ที่ได้มาหรือเคยได้มาซึ่งหลักทรัพย์ภายใต้มาตรา 2.18 [Investment fund reinvestment]

(m) investment fund ที่จำหน่ายหรือเคยจำหน่ายหลักทรัพย์ภายใต้หนังสือชี้ชวนในเขตอำนาจศาลของ Canada ซึ่ง regulator หรือใน Québec securities regulatory authority ได้ออกใบรับรอง

(n) บริษัททรัสต์หรือนิติบุคคลทรัสต์ที่จดทะเบียนหรือได้รับอนุญาตให้ดำเนินธุรกิจภายใต้ Trust and Loan Companies Act (Canada) หรือภายใต้กฎหมายที่เทียบเท่าในเขตอำนาจศาลของ Canada หรือเขตอำนาจศาลต่างประเทศ โดยดำเนินการในนามของ fully managed account ที่บริหารจัดการโดยบริษัททรัสต์หรือนิติบุคคลทรัสต์ แล้วแต่กรณี

(o) บุคคลที่ดำเนินการในนามของ fully managed account ที่บริหารจัดการโดยบุคคลนั้น หากบุคคลนั้นจดทะเบียนหรือได้รับอนุญาตให้ดำเนินธุรกิจในฐานะ adviser หรือเทียบเท่าภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของเขตอำนาจศาลของ Canada หรือเขตอำนาจศาลต่างประเทศ

(p) องค์กรการกุศลที่จดทะเบียนภายใต้ Income Tax Act (Canada) ซึ่งเกี่ยวกับการซื้อขาย ได้รับคำแนะนำจาก eligibility adviser หรือ adviser ที่จดทะเบียนภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของเขตอำนาจศาลขององค์กรการกุศลที่จดทะเบียน เพื่อให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่กำลังซื้อขาย

(q) นิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นในเขตอำนาจศาลต่างประเทศซึ่งคล้ายคลึงกับนิติบุคคลใดๆ ที่อ้างถึงในวรรค (a) ถึง (d) หรือวรรค (i) ในด้านรูปแบบและหน้าที่

(r) บุคคลที่เจ้าของผลประโยชน์ทั้งหมด ไม่ว่าจะเป็นโดยตรง โดยอ้อม หรือโดยผลประโยชน์ ยกเว้นหลักทรัพย์ที่มีสิทธิออกเสียงที่กฎหมายกำหนดให้กรรมการเป็นเจ้าของ เป็นบุคคลที่เป็น accredited investors

(s) investment fund ที่ได้รับคำแนะนำจากบุคคลที่จดทะเบียนเป็น adviser หรือบุคคลที่ได้รับการยกเว้นจากการจดทะเบียนเป็น adviser

(t) บุคคลที่ได้รับการยอมรับหรือกำหนดโดย securities regulatory authority หรือ ยกเว้นใน Ontario และ Québec regulator ในฐานะ accredited investor หรือ

(u) ทรัสต์ที่จัดตั้งขึ้นโดย accredited investor เพื่อประโยชน์ของสมาชิกในครอบครัวของ accredited investor ซึ่งผู้ดูแลผลประโยชน์ส่วนใหญ่เป็น accredited investors และผู้รับผลประโยชน์ทั้งหมดเป็นคู่สมรสของ accredited investor อดีตคู่สมรสของ accredited investor หรือบิดา มารดา ปู่ ย่า ตา ยาย พี่ชาย น้องชาย พี่สาว น้องสาว บุตร หรือหลานของ accredited investor นั้น ของคู่สมรสของ accredited investor นั้น หรือของอดีตคู่สมรสของ accredited investor นั้น