ทะเบียนหุ้นของบริษัทแม่

ทะเบียนหุ้นของบริษัทแม่คือบันทึกความเป็นเจ้าของสำหรับบริษัทที่เป็นเจ้าของหรือควบคุมธุรกิจที่กำลังจะเริ่มใช้งาน ในกรณีที่ธุรกิจไม่ได้เป็นของบุคคลโดยตรง แต่เป็นของบริษัทอื่น เราจำเป็นต้องตรวจสอบบริษัทแม่นั้นเพื่อทำความเข้าใจว่าใครคือผู้ที่อยู่เบื้องหลังในท้ายที่สุด

ลองคิดดูอย่างนี้ หากบริษัท A กำลังยื่นขอเปิดบัญชี แต่บริษัท A เป็นของบริษัท B ทะเบียนหุ้นสำหรับบริษัท A จะบอกเราเพียงว่าบริษัท B เป็นเจ้าของ หากต้องการเข้าใจว่าใครเป็นผู้ควบคุมสินทรัพย์และตัดสินใจจริง ๆ เราจำเป็นต้องดูว่าใครเป็นเจ้าของบริษัท B ทะเบียนหุ้นของบริษัทแม่คือเอกสารที่บอกเราเรื่องนั้น

กระบวนการตรวจสอบชั้นความเป็นเจ้าของบริษัทนี้เรียกว่าการสืบค้นความเป็นเจ้าของที่แท้จริง และเป็นข้อกำหนดทางกฎหมายสำหรับสถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลในสหรัฐอเมริกา เป้าหมายคือการระบุตัวบุคคลที่เป็นเจ้าของหรือควบคุมนิติบุคคลในท้ายที่สุดเสมอ ไม่ว่าจะมีชั้นของบริษัทกี่ชั้นคั่นอยู่ระหว่างพวกเขาและบัญชี

กฎระเบียบของ FinCEN กำหนดให้เราต้องระบุและยืนยันตัวตนของบุคคลทุกคนที่เป็นเจ้าของนิติบุคคล 25% หรือมากกว่า ทั้งทางตรงและทางอ้อม คำว่า "ทางอ้อม" เป็นส่วนสำคัญที่นี่ หากบุคคลใดเป็นเจ้าของบริษัทแม่ 50% ซึ่งในทางกลับกันเป็นเจ้าของนิติบุคคลที่กำลังจะเริ่มใช้งาน 100% บุคคลนั้นถือว่าเป็นเจ้าของนิติบุคคล 50% โดยมีผลและต้องได้รับการระบุและยืนยันตัวตน

หากไม่มีทะเบียนหุ้นของบริษัทแม่ เราก็ไม่สามารถมองทะลุชั้นของบริษัทและระบุตัวบุคคลเหล่านั้นได้ การส่งเพียงทะเบียนหุ้นสำหรับนิติบุคคลที่กำลังจะเริ่มใช้งานจะทำให้เราได้ข้อมูลที่ไม่สมบูรณ์ และหมายความว่าเราไม่สามารถปฏิบัติตามข้อผูกพันด้านกฎระเบียบของเราได้

ข้อกำหนดนี้ใช้ได้กับทุกที่ที่นิติบุคคลที่กำลังจะเริ่มใช้งานเป็นของบริษัทอื่น โดยไม่คำนึงว่าบริษัทแม่นั้นตั้งอยู่ในสหรัฐอเมริกาหรือต่างประเทศ

เอกสารที่คุณส่งต้องแสดงข้อมูลทั้งหมดดังต่อไปนี้อย่างชัดเจน:

เอกสารใดๆ ต่อไปนี้จะได้รับการยอมรับสำหรับบริษัทแม่ โดยต้องมีข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมดที่ระบุไว้ข้างต้น:

• บัญชีแยกประเภทหุ้นหรือทะเบียนผู้ถือหุ้นสำหรับบริษัทแม่
• ตารางทุนสำหรับนิติบุคคลแม่ที่แสดงผู้ถือหุ้นทั้งหมดและเปอร์เซ็นต์ความเป็นเจ้าของ
• สัญญาผู้ถือหุ้นสำหรับบริษัทแม่ที่ระบุรายละเอียดโครงสร้างความเป็นเจ้าของ
• บันทึกใบหุ้นสำหรับบริษัทแม่ที่แสดงหลักฐานการเป็นเจ้าของหุ้น

โครงสร้างความเป็นเจ้าของบริษัทอาจมีความซับซ้อน โดยเฉพาะสำหรับธุรกิจที่มีบริษัทแม่ระหว่างประเทศหรือมีหลายชั้นของการถือครอง หากคุณไม่แน่ใจว่าจะต้องจัดเตรียมเอกสารใดบ้าง หรือเราจำเป็นต้องตรวจสอบกี่ชั้น โปรดติดต่อทีมสนับสนุนการเริ่มใช้งานของเราก่อนที่คุณจะเริ่มรวบรวมเอกสาร เราสามารถช่วยประหยัดเวลาของคุณได้มากโดยการระบุสิ่งที่เราต้องการล่วงหน้าอย่างชัดเจน