ข้อจำกัดการเทรด Margin สำหรับลูกค้าในออสเตรเลีย

อัปเดตล่าสุด: 27 มกราคม 2569

การเทรด Margin โดยใช้ส่วนขยายในสกุลเงิน Fiat ถูกจำกัดสำหรับลูกค้า Kraken ที่อาศัยอยู่ในออสเตรเลีย เว้นแต่พวกเขาจะผ่านการประเมิน Target Market Determination (TMD) หรือถูกจัดประเภทเป็น Wholesale Investor (ตามที่กำหนดโดย Corporations Act 2001) ข้อจำกัดเหล่านี้ไม่มีผลต่อการเทรด Margin โดยใช้ส่วนขยายใน cryptoassets

การเทรด Margin โดยใช้ส่วนขยายในสกุลเงิน Fiat มีให้สำหรับลูกค้าชาวออสเตรเลียที่ผ่านการประเมิน TMD การประเมินนี้มีอยู่ในแบบฟอร์มคำสั่งเทรด Margin บน Kraken Pro การประเมินนี้ช่วยให้มั่นใจว่าลูกค้าชาวออสเตรเลียมีคุณสมบัติตรงตามเงื่อนไขความเหมาะสมสำหรับการเทรด Margin โดยใช้ส่วนขยายในสกุลเงิน Fiat

อีกทางเลือกหนึ่ง ลูกค้าชาวออสเตรเลียที่ตรงตามคำจำกัดความของ Wholesale Investor ตามที่ระบุไว้ใน Corporations Act 2001 (ดูส่วน Requirements ด้านล่าง) สามารถใช้ส่วนขยายการเทรด Margin ในสกุลเงิน Fiat ได้ ลูกค้าชาวออสเตรเลียที่ตรงตามข้อกำหนดนี้จะต้องส่งหลักฐานประกอบผ่าน แบบฟอร์มนี้ เพื่อเข้าถึงการเทรด Margin โดยใช้ส่วนขยายในสกุลเงิน Fiat

ตั้งแต่วันที่ 30 สิงหาคม 2024 เป็นต้นไป ลูกค้าชาวออสเตรเลียที่ไม่ผ่านคุณสมบัติเป็น Wholesale Investor จะไม่สามารถเปิดสถานะโดยใช้ส่วนขยาย Margin ในสกุลเงิน Fiat ได้ และจะสามารถลดหรือปิดสถานะที่มีอยู่เท่านั้น

ลูกค้ายังคงสามารถแสดงสถานะ Wholesale Investor ของตนได้หลังจากวันที่ดังกล่าว หากต้องการดำเนินการดังกล่าว โปรดส่งหลักฐานประกอบผ่านแบบฟอร์มนี้

เพื่อให้ลูกค้าชาวออสเตรเลียมีสิทธิ์ในการเทรด Margin ด้วยสกุลเงิน Fiat บน Kraken พวกเขาจะต้องผ่าน Target Market Determination หรือแสดงให้เห็นว่าพวกเขาเป็น wholesale investor ตามที่ระบุไว้ด้านล่าง

ข้อจำกัดคืออะไร?

ประเภทคู่ตัวอย่างคู่ซื้อเพื่อเปิดสถานะ Long*ขายเพื่อเปิดสถานะ Short
Crypto เทียบกับ CryptoBTC/ETH,
BTC/USDT		ไม่มีข้อจำกัดไม่มีข้อจำกัด
Crypto เทียบกับ FiatBTC/AUD,
USDT/AUD		มีข้อจำกัดไม่มีข้อจำกัด

* ไม่มีข้อจำกัดในการปิดหรือลดสถานะ Margin ที่มีอยู่ ลูกค้าจะได้รับอนุญาตให้เข้าสู่การเทรดเพื่อซื้อคืนสถานะ Short ที่มีอยู่ หรือขายสถานะ Long ที่มีอยู่ได้เสมอ

Target Market Determination มีวัตถุประสงค์เพื่อระบุผู้ใช้ที่มีความเข้าใจอย่างถ่องแท้เกี่ยวกับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการเทรดด้วย Leverage 

การประเมินจะตรวจสอบความเข้าใจในการเทรด Spot Margin และความเหมาะสมกับความเสี่ยงในปัจจุบัน หากผ่านการประเมิน จะได้รับสิทธิ์ในการเข้าถึงการเทรด Margin โดยใช้ส่วนขยายของสกุลเงิน Fiat หากไม่ผ่าน คุณจะต้องรอเพื่อทำการประเมินใหม่ หรือเทรดโดยใช้ส่วนขยายอื่น ๆ ใน cryptoassets

  1. 1

    ตรวจสอบให้แน่ใจว่าคุณมีบัญชี Kraken ที่ได้รับการยืนยันแล้ว

  2. 2

    เป็นไปตามหนึ่งในเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในส่วน Wholesale Investor Criteria ด้านล่าง

  3. 3

    กรอกแบบฟอร์ม Wholesale Qualification ของเรา ผ่านเว็บไซต์

ใช้ได้กับทั้งลูกค้านิติบุคคลและบุคคลธรรมดา

ในการสมัครเป็น Individual Wealth Individual จะต้องเป็นไปตามเกณฑ์อย่างน้อยหนึ่งข้อดังต่อไปนี้:

  • •

    สินทรัพย์สุทธิของคุณมีมูลค่าอย่างน้อย 2.5 ล้าน AUD

  • •

    รายได้รวมต่อปีของคุณสำหรับแต่ละปีงบประมาณ 2 ปีที่ผ่านมามีมูลค่าอย่างน้อย 250,000 AUD

หากคุณเป็น Business Applicant และธุรกิจของคุณไม่มีคุณสมบัติตาม Large Business Test คุณอาจมีคุณสมบัติเป็น "Controlled Entity" ในฐานะ Controlled Entity เราจำเป็นต้องประเมิน "Controlling Individuals" ทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ ในฐานะ Controlled Entity จะต้องเป็นไปตามเกณฑ์อย่างน้อยหนึ่งข้อดังต่อไปนี้:

  • •

    สินทรัพย์สุทธิของ Controlling Individual มีมูลค่าอย่างน้อย 2.5 ล้าน AUD

  • •

    รายได้รวมต่อปีของ Controlling Individual สำหรับแต่ละปีงบประมาณ 2 ปีที่ผ่านมามีมูลค่าอย่างน้อย 250,000 AUD

เอกสารประกอบที่จำเป็น:

  • •

    สำเนาใบรับรองที่ออกโดยนักบัญชีที่มีคุณสมบัติ* (รวมถึง ABN) ภายใน 6 เดือนที่ผ่านมา ซึ่งยืนยันว่าคุณเป็นไปตามเกณฑ์อย่างน้อยหนึ่งข้อที่ระบุไว้
    *นักบัญชีที่มีคุณสมบัติตามที่กำหนดโดยมาตรา 88B ของ Corps Act (สมาชิกขององค์กรวิชาชีพที่ระบุ)

ใช้ได้กับทั้งลูกค้านิติบุคคลและบุคคลธรรมดา

ในฐานะ Professional Investor จะต้องเป็นไปตามเกณฑ์อย่างน้อยหนึ่งข้อดังต่อไปนี้:

  • •

    ผู้รับใบอนุญาตบริการทางการเงิน ข้อยกเว้นนี้ไม่ครอบคลุมถึงกรรมการ เจ้าหน้าที่ ผู้จัดการอาวุโส หรือตัวแทนที่ได้รับอนุญาตของผู้รับใบอนุญาต ดังนั้น หมวดหมู่นี้จึงจำกัดเฉพาะผู้ถือใบอนุญาตจริงเท่านั้น

  • •

    นิติบุคคลจดทะเบียนและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องใดๆ ของนิติบุคคลจดทะเบียน

  • •

    หน่วยงานที่กำกับดูแลโดย APRA นอกเหนือจากผู้ดูแลผลประโยชน์ของสิ่งต่อไปนี้ (ตามความหมายของ Superannuation Industry (Supervision) Act 1993): กองทุนบำเหน็จบำนาญ, กองทุนเงินฝากที่ได้รับอนุมัติ, ทรัสต์บำเหน็จบำนาญรวม หรือโครงการบำเหน็จบำนาญภาครัฐ

  • •

    บุคคลเป็นนิติบุคคลจดทะเบียนตามความหมายของ Financial Sector (Collection of Data) Act 2001

  • •

    ผู้ดูแลผลประโยชน์ของสิ่งต่อไปนี้ (ตามความหมายของ Superannuation Industry (Supervision) Act 1993 และกองทุน ทรัสต์ หรือโครงการมีสินทรัพย์สุทธิอย่างน้อย 10 ล้านดอลลาร์): กองทุนบำเหน็จบำนาญ (ไม่รวม SMSF), กองทุนเงินฝากที่ได้รับอนุมัติ, ทรัสต์บำเหน็จบำนาญรวม หรือโครงการบำเหน็จบำนาญภาครัฐ

  • •

    บุคคลหรือนิติบุคคลที่มีหรือ “ควบคุม” สินทรัพย์รวมอย่างน้อย 10 ล้านดอลลาร์ รวมถึงจำนวนเงินใดๆ ที่ถือครองโดยผู้ร่วมงานหรือภายใต้ทรัสต์ที่บุคคลนั้นจัดการ หน่วยงานสาธารณะที่ได้รับการยกเว้น

  • •

    หน่วยงานสาธารณะที่ได้รับการยกเว้น

  • •

    นิติบุคคลที่ดำเนินธุรกิจการลงทุนในผลิตภัณฑ์ทางการเงิน, สิทธิในที่ดิน หรือการลงทุนอื่นๆ; และเพื่อวัตถุประสงค์เหล่านั้น ได้ลงทุนในเงินทุนที่ได้รับ (โดยตรงหรือโดยอ้อม) ภายหลังการเสนอขายหรือการเชิญชวนต่อสาธารณะ ซึ่งมีข้อกำหนดให้เงินทุนที่สมัครสมาชิกไว้ถูกนำไปลงทุนเพื่อวัตถุประสงค์เหล่านั้น

  • •

    บุคคลที่เป็นนิติบุคคลต่างประเทศ ซึ่งหากจัดตั้งหรือจดทะเบียนในออสเตรเลีย จะอยู่ภายใต้ข้อกำหนดของวรรคก่อนหน้า

เอกสารประกอบที่จำเป็น:

  • •

    หลักฐานประกอบที่ลงวันที่ภายใน 6 เดือนที่ผ่านมา สำหรับอย่างน้อยหนึ่งในเกณฑ์ที่ระบุไว้ที่เลือก

ใช้ได้กับลูกค้านิติบุคคลเท่านั้น

คุณต้องแสดงหลักฐานว่ากิจการธุรกิจไม่ใช่ธุรกิจขนาดเล็ก เพื่อให้เป็นไปตามเกณฑ์นี้ ธุรกิจจะต้องมีการจ้างงาน:

  • •

    พนักงาน 100 คนขึ้นไป หากธุรกิจเกี่ยวข้องกับการผลิตสินค้า; หรือในกรณีอื่นๆ พนักงาน 20 คนขึ้นไป

  • •

    หรือคุณต้องเป็นนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องของบริษัทที่ผ่านเกณฑ์หนึ่งในประเภทข้างต้น

เอกสารประกอบที่จำเป็น:

  • •

    หนังสือรับรองที่ลงวันที่ภายใน 6 เดือนที่ผ่านมา ซึ่งลงนามโดยกรรมการของธุรกิจเพื่อยืนยันจำนวนพนักงานที่ธุรกิจจ้างงาน

ต้องการความช่วยเหลือเพิ่มเติมหรือไม่