Om det har skett några väsentliga ändringar i informationen om verkligt huvudmannaskap sedan din senaste certifiering, vänligen skicka in formuläret nedan och inkludera alla relevanta ändringar:
Vi begär uppdaterad information om verkligt huvudmannaskap eftersom detta är ett lagstadgat krav för att du ska kunna använda de produkter och tjänster vi tillhandahåller på Kraken. All känslig information du lämnar till Kraken kommer att förvaras säkert.
Du kan vara undantagen från att lämna informationen om ditt företag uppfyller något av följande kriterier (du måste dock fortfarande fylla i de första 5 avsnitten av formuläret, fram till avsnittet som frågar om undantagskriterierna):
Enskild firma
Ideell förening eller icke-vinstdrivande organisation (t.ex. ungdomsidrottsförening, flick-/pojkscoutkårer, etc.)
Registrerad hos SEC
Registrerad hos FTC
Revisionsbyrå enligt avsnitt 102 i Sarbanes-Oxley Act
En trust som inte har bildats genom en delstatsregistrering i USA
Registrerad revisionsbyrå
Börsnoterat företag på New York-, American- eller Nasdaq-börserna. Detta inkluderar alla företag som majoritetsägs (51 % eller mer) av den börsnoterade enheten
Federalt eller delstatligt reglerat finansinstitut i USA
Finansinstitut utanför USA etablerade i jurisdiktioner där tillsynsmyndigheterna upprätthåller information om verkligt huvudmannaskap för sådana institutioner
Delstatsregistrerat försäkringsbolag i USA
Delstatlig myndighet i USA
Federalt eller delstatligt regeringsdepartement eller myndighet i USA, inklusive alla politiska underavdelningar
Finansiell marknadsinfrastruktur utsedd av Financial Stability Oversight Council enligt avdelning VIII i Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act från 2010
Statlig myndighet, organ och politisk underavdelning utanför USA som bedriver statlig snarare än kommersiell verksamhet
Samlad investeringsfond som drivs eller rådges av ett reglerat finansinstitut
Ett amerikanskt dödsbo som existerar utan en registrering hos Secretary of State eller motsvarande
Delstatligt reglerat försäkringsbolag i USA
En singaporiansk enhet noterad som ett publikt bolag på Singapore Exchange
Ett EU-företag noterat på en EES-reglerad marknad
Om ditt företag inte är undantaget, se kriterierna för verkligt huvudmannaskap nedan för att uppdatera företagets kontoinformation:
a) Om ditt företag är registrerat i USA, Kanada, Australien, Storbritannien, Italien eller Irland, vänligen ange följande information när du fyller i formuläret:
För alla individer som äger 25 % eller mer av aktiekapitalet eller aktierna i företagsenheten: Fullständigt namn, födelsedatum, ID-nummer (t.ex. SSN eller skatte-ID-nummer), bostadsadress, nationalitet, foto (endast USA) eller bestyrkt kopia av statlig ID-handling, ägarandel och roll i företaget.
För alla individer som har betydande ledningskontroll över företagsenheten (VD, ekonomichef, ägare eller motsvarande befattning): Fullständigt namn, födelsedatum, ID-nummer (t.ex. SSN eller skatte-ID-nummer), bostadsadress, nationalitet, foto eller bestyrkt kopia av statlig ID-handling, roll i företaget.
Om din företagsenhet ägs av en annan företagsenhet, vänligen ange detaljer om enheten och ägarandelen: Företagsenhetens namn, ägarandel, identifiera ägare av företagsenheten (som i punkt 1 ovan).
Stödjande dokumentation av enhetens ägarstruktur, såsom:
- Aktiebok
- Protokollbok
- Aktuellt värdepappersregister
- Bolagsordning (AOI)
- Aktieägaravtal
- Bolagsavtal
b) Om ditt företag är registrerat i någon annan jurisdiktion, vänligen ange följande information när du fyller i formuläret:
För alla individer som äger 10 % eller mer av aktiekapitalet eller aktierna i företagsenheten: Fullständigt namn, födelsedatum, ID-nummer (t.ex. SSN eller skatte-ID-nummer), bostadsadress, nationalitet, foto (endast SA) eller bestyrkt kopia av statlig ID-handling, ägarandel och roll i företaget.
För alla individer som har betydande ledningskontroll över företagsenheten (VD, ekonomichef, ägare eller motsvarande befattning): Fullständigt namn, födelsedatum, ID-nummer (t.ex. SSN eller skatte-ID-nummer), bostadsadress, nationalitet, foto eller bestyrkt kopia av statlig ID-handling, roll i företaget.
Om din företagsenhet ägs av en annan företagsenhet, vänligen ange detaljer om enheten och ägarandelen: Företagsenhetens namn, ägarandel, identifiera ägare av företagsenheten (som i punkt 1 ovan).
Stödjande dokumentation av enhetens ägarstruktur, såsom:
- Aktiebok
- Protokollbok
- Aktuellt värdepappersregister
- Bolagsordning (AOI)
- Aktieägaravtal
- Bolagsavtal
Om du har några frågor, vänligen kontakta vårt supportteam.