Ett register över styrelseledamöter är ett officiellt dokument som listar varje individ som för närvarande innehar, eller tidigare har innehaft, ett styrelseuppdrag inom verksamheten. Det är ett centralt dokument för styrning som de flesta formellt strukturerade juridiska personer enligt lag är skyldiga att upprätthålla.
Det visar vem som juridiskt ansvarar för att övervaka och leda verksamheten. Styrelseledamöter är de individer som befinner sig högst upp i företagets beslutsstruktur. De sätter inriktningen för verksamheten, godkänner viktiga beslut och är i slutändan ansvariga för hur den juridiska personen drivs. Att veta vem som bär detta ansvar är en grundläggande del av att förstå en verksamhet.
Under vår onboarding för företag hjälper registret över styrelseledamöter oss att bekräfta identiteten på de personer som kontrollerar den juridiska personen. Detta är en direkt del av den bredare processen att verifiera vem som står bakom verksamheten och om de inblandade individerna är de de utger sig för att vara.
Reglerade finansiella institut är enligt amerikansk federal lag skyldiga att identifiera individer som utövar betydande kontroll över ett företag. Styrelseledamöter är per definition bland dessa individer. Reglerna för kundkännedom (Customer Due Diligence) som fastställts av FinCEN kräver specifikt att vi identifierar och verifierar de personer som förvaltar och leder de juridiska personer vi arbetar med.
Registret över styrelseledamöter ger oss en tydlig och uppdaterad bild av vilka dessa personer är. Utan det kan vi inte slutföra den kontroll av ägarstruktur som krävs innan ett konto kan öppnas.
Det skyddar också själva verksamheten. Att ha ett tydligt och aktuellt register över dess styrelseledamöter innebär att det inte råder någon oklarhet om vem som har befogenhet att fatta beslut å den juridiska personens vägnar.
Dokumentet du skickar in måste tydligt visa allt av följande:
Obligatorisk information | Detaljer |
|---|---|
Fullständigt juridiskt namn för varje styrelseledamot | Varje individ som för närvarande innehar ett styrelseuppdrag inom den juridiska personen. |
Datum för tillsättning | När varje styrelseledamot formellt tillsattes i sin roll. |
Datum för avgång eller avlägsnande | I förekommande fall, när en styrelseledamot avgick eller avsattes. Detta är relevant för tidigare styrelseledamöter vars tjänstgöringsperiod överlappar med kontohistoriken. |
Företagsnamn | Det fullständiga juridiska namnet på den juridiska person som registret avser. |
Aktuell status | Bekräftelse på att registret återspeglar den aktuella situationen och har hållits uppdaterat. |
Om ditt företag endast har en styrelseledamot kommer registret helt enkelt att visa den personen. Detta är helt godtagbart. Det viktiga är att dokumentet är korrekt och aktuellt, inte att det innehåller flera namn.
Om din företagsstruktur innebär att det inte finns några formella styrelseledamöter, till exempel i vissa partnerskap eller LLC-strukturer, kontakta vårt supportteam för onboarding innan du skickar in dokumentet så att vi kan ge råd om rätt dokument för din situation.
Något av följande godtas, förutsatt att de innehåller all nödvändig information som anges ovan:
Nedan finns ett exempel på ett godkänt dokument. Använd detta som referens när du förbereder din ansökan.
Om ditt företag inte använder titeln styrelseledamot, eller om din styrningsstruktur är annorlunda upplagd, kontakta vårt supportteam för onboarding innan du skickar in dokumentet. Vi kan bekräfta hur motsvarande dokument ser ut för din typ av juridisk person och se till att du tillhandahåller rätt dokument.