I enlighet med globala lagar mot penningtvätt har Kraken en regleringsskyldighet att avgöra om den sökande/klienten av ett individuellt eller företags konto, eller en yttersta förmånstagare av ett konto, är en politiskt exponerad person (PEP). Även om din region kan ha sina egna nyanser, är Kraken i linje med Financial Action Task Force (FATF:s) karaktärisering av en PEP som en individ som är eller har anförtrotts en framstående offentlig funktion.
En politiskt exponerad person (PEP) definieras som en individ som innehar eller har innehaft framstående offentliga funktioner, antingen utländska eller inhemska, inom ett land eller en internationell organisation. En framstående offentlig funktion kan inkludera:
Statschefer: Avser den främsta offentliga representanten för ett land, ceremoniell galjonsfigur eller regeringschef såsom en president, kansler, premiärminister, statsminister, monark
Regeringsministrar, kabinettmedlemmar eller motsvarande politiker: Avser höga chefer som rådger regeringen i policyfrågor, övervakar tolkning, formulering och implementering av lagstiftning och regeringspolitik såsom en kabinettmedlem, sekreterare eller minister
Höga statliga befattningshavare: Avser höga statliga tjänstemän eller chefer som leder en specifik region eller kommun eller en specifik sektor inom offentlig förvaltning som även kan övervaka andra statliga myndigheter och organisationer som en del av en politisk portfölj. Detta kan inkludera en hög, regional, kommunal tjänsteman eller kommissionär
Diplomatiska tjänstemän: Avser en högt uppsatt diplomat som representerar en stat och vanligtvis tilldelas en annan suverän stat eller en internationell organisation som bosatt representant, såsom en ambassadör
Ledare eller höga tjänstemän i ett politiskt parti: Avser en officiell representant, högt uppsatt tjänsteman eller primär talesperson för ett politiskt parti
Rättsliga tjänstemän: Avser en högt uppsatt medlem av en domstol som är ansvarig för att fatta beslut i rättsliga frågor såsom en domare, rättvisans tjänsteman, chefsdomare
Militära tjänstemän: Avser en officer som är en framstående, högt uppsatt medlem av militären såsom en stabschef, general, generallöjtnant, generalmajor
Centralbankschefer: Avser en medlem av direktionen för en centralbank som är ansvarig för att implementera regeringens penningpolitik och utgivningen av dess valuta
Styrelsemedlemmar eller höga chefer i en mellanstatlig organisation eller statligt ägt företag: Avser medlemmar i ledningsgruppen eller styrelsen som är ansvariga för ledningen av ett internationellt eller statligt ägt företag, som antingen helt eller delvis ägs av en regering
Definitionen och de lagstiftande kraven för en PEP sträcker sig till släktingar och nära medarbetare till en PEP. En släkting eller nära medarbetare (RCA) är en individ med en social eller professionell koppling till en PEP. RCA kan inkludera:
Makor, partners, föräldrar till barn: Antingen genom födsel eller äktenskap (nuvarande eller tidigare). Avser lagliga makar eller sambor, före detta makar, fästfolk, pojkvän, flickvän
Föräldrar: Antingen genom födsel, adoption eller äktenskap (nuvarande eller tidigare). Avser far, mor, styvfar, styvmor
Barn: Antingen genom födsel, adoption eller äktenskap (nuvarande eller tidigare)
Syskon: Antingen genom födsel, adoption eller äktenskap (nuvarande eller tidigare). Avser bror, syster, styvbror, styvsyster, halvbror, halvsyster
Farbröder, fastrar, morbröder, mostrar, kusiner: Mellanliggande familjemedlemmar antingen genom födsel, adoption eller äktenskap (nuvarande eller tidigare). Farbröder, fastrar, morbröder eller mostrar avser ett syskon till din förälder eller en person gift (lagligt eller sambo) med din förälders syskon. Kusiner avser barn till föräldrars syskon.
Nära vänner: Avser varje individ som är offentligt känd eller faktiskt känd för att vara en nära personlig medarbetare och/eller förtrogen
Juridiska rådgivare: Avser varje individ som är offentligt känd eller faktiskt känd för att vara en nära professionell medarbetare som tillhandahåller råd, vägledning och stöd relaterat till en rad juridiska frågor eller bekymmer.
Individer med rättsliga arrangemang eller nära affärs- eller politiska relationer med PEP: Avser varje individ som är känd för att vara en nära politisk medarbetare eller professionell medarbetare som ingår i en relation genom avtal eller ett utbyte av löften i affärer (antingen muntligt eller skriftligt) vilket kan inkludera, men är inte begränsat till; affärspartners, affärschefer, rådgivare eller konsulter, revisorer, fastighetsförvaltare eller agenter.
Om du är en PEP (eller har varit en PEP) eller RCA till en PEP (eller en individ som har varit en PEP) kan du behöva lämna in minst ett styrkande dokument baserat på nedanstående kriterier:
1. Finansiella rapporter som visar förmögenhetens ursprung
Förmögenhetens ursprung: avser ursprunget till hela din förmögenhet eller medlen för den övergripande ackumuleringen av förmögenhet över tid (t.ex. en ackumulering av lön, arv, kryptoinvesteringar, etc.).
Uttalanden som visar saldon i digital eller fiatvaluta såsom register över onchain-kryptovalutainnehav, bankutdrag, mäklarutdrag och andra utdrag över värdepappersinnehav, insättningsbevis, skattebedömningar och värderingsrapporter utfärdade av kvalificerade oberoende tredje parter såsom en registrerad mäklare, registrerad investeringsrådgivare, licensierad advokat med gott anseende eller auktoriserad revisor.
Måste inkludera ditt namn och vara daterat inom den senaste tremånadersperioden före denna deklaration.
Kryptovalutaplånböcker som används för denna inlämning kan kräva en kryptografisk signatur som bevisar ägandeskap.
2. Tillgångsrapporter som visar medlens ursprung:
Medlens ursprung: avser ursprung och medel för initiala och pågående insättningar (dvs. fiat och/eller krypto) till kontot via överföringar mellan Kraken och dina andra finansiella institutioner genom finansieringsalternativ (t.ex. kan källan vara lön eller besparingar från ett bankkonto) som har skett hittills eller som du avser att använda i framtiden.
Uttalanden från bank, digital börs, pensionskonto, investeringskonto eller motsvarande som visar överföringar mellan Kraken och andra finansiella institutioner.
Måste inkludera ditt namn, institutionens företagsbrevhuvud och vara daterat inom den senaste tremånadersperioden före denna deklaration.
Kryptovalutaplånböcker som används för denna inlämning kan kräva en kryptografisk signatur som bevisar ägandeskap.
Om ett styrkande dokument visar både din förmögenhet och avsedd/faktisk interaktion mellan Kraken och dina andra finansiella institutioner, krävs inget andra dokument.
Observera att Kraken har en regleringsskyldighet att vidta rimliga åtgärder för att identifiera dokumentation för bevis på förmögenhetens ursprung och bevis på medlens ursprung i samband med dessa fall.