Alla kunder inom EES som vill få tillgång till derivat måste bekräfta att de är berättigade att handla med dessa produkter.
Du måste ange skatteinformation: ditt land eller dina länder för skatterättslig hemvist och ditt skatteregistreringsnummer (TIN).
Du måste också klassificera dig själv som en privat- eller professionell kund.
För att klassificeras som professionell kund måste du visa att du uppfyller två av följande tre kriterier:
Du har utfört 10 eller fler affärer över 10 000 EUR (kryptotillgångar eller aktier) eller 40 000 EUR (skuldebrev, index, råvaror) per kvartal under de senaste 12 månaderna.
Värdet på din finansiella portfölj är över 500 000 EUR.
Du har arbetat inom finanssektorn i över ett år.
Du måste tillhandahålla bevis på din behörighet.
Professionella kunder har omfattande erfarenhet av och kunskap om finansmarknaderna och kan ta större risker.
En per se professionell är ett företag som antingen är en reglerad enhet eller kan tillhandahålla minst 2 av följande dokument:
Balansomslutning på 20 miljoner € eller mer.
Nettoomsättning på 40 miljoner € eller mer.
Egna medel på 2 miljoner € eller mer.
En valbar professionell är en individ eller ett företag som kan tillhandahålla minst 2 av följande dokument:
Handelshistorik: En historik med 10 eller fler betydande affärer per kvartal under de senaste 12 månaderna (exempel: kontoutdrag från handel, skärmdumpar från plattformen)
Portföljstorlek: Bevis på att din portfölj av finansiella instrument överstiger
500 000 € (inklusive kontanter och investeringar)
Professionell erfarenhet: Bevis på minst 1 års relevant arbetslivserfarenhet inom finanssektorn (exempel: arbetsgivarintyg, certifiering)
En privatkund uppfyller inte ovanstående kriterier och måste göra ett kort test om de produkter de vill handla med.