Статус аккредитованного инвестора (США)

Программа Opt-in Rewards предлагается клиентам из США в рамках исключения для частного размещения (Regulation D, Rule 506(c)) и доступна только аккредитованным инвесторам. Таким образом, клиенты, соответствующие критериям аккредитованного инвестора, могут получить право на участие в программе Opt-in Rewards.

Прежде чем подтвердить статус аккредитованного инвестора, необходимо пройти верификацию. Вы можете получить этот статус как физическое лицо или как юридическое лицо в соответствии с Rule 501(a).

Основные способы получения статуса для физического лица:

• Иметь на платформе активы на сумму не менее 1 500 000 $.

Дополнительно потребуется подтвердить, что:

• Вы являетесь бенефициарным владельцем — единолично или совместно с супругом/супругой — чистых активов на сумму свыше 1 000 000 $.
• Чистая стоимость активов должна рассчитываться в соответствии с Rule 501(a)(5), согласно которому необходимо вычесть ваши обязательства.
• При расчёте чистой стоимости активов вы не учитывали стоимость своего основного жилья.
• Средства на вашем аккаунте Kraken являются вашим собственным капиталом и не были заимствованы.
• У вас нет скрытых долгов или обязательств, которые снизили бы чистую стоимость ваших активов ниже установленного порога.
• Вы обязуетесь незамедлительно уведомить Kraken, если ваш статус аккредитованного инвестора изменится и это повлияет на ваше право на участие.

Основные способы получения статуса для юридического лица:

• Иметь на платформе активы на сумму не менее 6 000 000 $.

Дополнительно потребуется подтвердить, что:

• Вы являетесь регулируемым финансовым учреждением — например, банком, брокером-дилером, страховой компанией, зарегистрированным инвестиционным консультантом, зарегистрированной инвестиционной компанией, компанией по развитию бизнеса (BDC) или инвестиционной компанией для малого бизнеса (SBIC/RBIC).
• Вы являетесь корпорацией, ООО, партнёрством или благотворительной организацией согласно 501(c)(3) с активами свыше 5 000 000 $, и данное юридическое лицо не было создано специально для осуществления этих инвестиций.
• Вы являетесь трастом с активами свыше 5 000 000 $, находящимся под управлением лица с профессиональными знаниями в области финансов, и данный траст не был создан специально для осуществления этих инвестиций.
• Вы являетесь семейным офисом (и его семейными клиентами) с активами под управлением не менее 5 000 000 $, отвечающим условиям соответствующего правила.
• Вы являетесь юридическим лицом, все владельцы которого сами являются аккредитованными инвесторами.
• Вы являетесь любым иным юридическим лицом с инвестициями на сумму свыше 5 000 000 $, которое не было создано специально для осуществления этих инвестиций.
• Вы обязуетесь незамедлительно уведомить Kraken, если ваш статус аккредитованного инвестора изменится и это повлияет на ваше право на участие.

Если вы подтверждаете статус от имени юридического лица и не уверены, какая категория применима, обратитесь в службу поддержки Kraken.

Как клиент из США, вы обязаны самостоятельно ознакомиться с требованиями, которым необходимо соответствовать для получения статуса аккредитованного инвестора согласно законодательству США. Если у вас есть вопросы о том, соответствуете ли вы этим требованиям, обратитесь к своему юридическому консультанту. Согласно Условиям предоставления услуг, вы (или юридическое лицо, которое вы представляете) обязаны предоставлять точные и достоверные сведения, а также своевременно обновлять информацию своего аккаунта Kraken. Если вы подтвердили статус аккредитованного инвестора и этот статус изменился — или если вы подтвердили статус от имени юридического лица и его статус изменился — вы обязаны незамедлительно уведомить об этом Kraken.