Дополнительная информация о требованиях к институциональной квалификации для статуса аккредитованного инвестора

Обратите внимание: Информация ниже предназначена для определенных канадских институциональных клиентов. Индивидуальным канадским клиентам с вопросами о сертификации аккредитованного инвестора следует ознакомиться с информацией, доступной здесь.

Термин "Аккредитованный инвестор" определен в разделе 1.1 Национального инструмента 45-106 «Исключения из проспекта» (NI 45-106).

Ваша организация может быть квалифицирована как аккредитованный инвестор в соответствии с одной из категорий определения аккредитованного инвестора. Пожалуйста, ознакомьтесь с категориями, включенными в определение «Аккредитованный инвестор» ниже. Если ваша организация соответствует одной из этих категорий, пожалуйста, свяжитесь со службой поддержки.

Обратите внимание, что эта информация предоставляется вам только в качестве руководства. Если у вас есть какие-либо вопросы о том, соответствует ли ваша организация требованиям аккредитованного инвестора, вам следует проконсультироваться с юрисконсультом вашей организации.

В соответствии с Условиями обслуживания, организация, которую вы представляете, обязана предоставлять точную и правдивую информацию и оперативно обновлять информацию о своем аккаунте Kraken. Если вы подтверждаете от имени вашей организации, что она является аккредитованным инвестором, и статус вашей организации меняется, организация должна незамедлительно уведомить Kraken.

"Аккредитованный инвестор" для корпорации означает:

(a) за исключением Онтарио, канадское финансовое учреждение или банк Списка III,

(b) за исключением Онтарио, Банк развития бизнеса Канады, зарегистрированный в соответствии с Законом о Банке развития бизнеса Канады (Канада),

(c) за исключением Онтарио, дочерняя компания любого лица, указанного в пунктах (a) или (b), если это лицо владеет всеми голосующими ценными бумагами дочерней компании, за исключением голосующих ценных бумаг, которые по закону должны принадлежать директорам этой дочерней компании,

(d) за исключением Онтарио, лицо, зарегистрированное в соответствии с законодательством о ценных бумагах юрисдикции Канады в качестве консультанта или дилера,

(e) физическое лицо, зарегистрированное в соответствии с законодательством о ценных бумагах юрисдикции Канады в качестве представителя лица, указанного в пункте (d),

(e.1) физическое лицо, ранее зарегистрированное в соответствии с законодательством о ценных бумагах юрисдикции Канады, за исключением физического лица, ранее зарегистрированного исключительно в качестве представителя дилера ограниченного рынка в соответствии с одним или обоими Законами о ценных бумагах (Онтарио) или Законом о ценных бумагах (Ньюфаундленд и Лабрадор),

(f) за исключением Онтарио, Правительство Канады или юрисдикция Канады, или любая коронная корпорация, агентство или полностью принадлежащая Правительству Канады или юрисдикции Канады организация,

(g) за исключением Онтарио, муниципалитет, общественный совет или комиссия в Канаде, а также столичная община, школьный совет, Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal или межмуниципальный совет по управлению в Квебеке,

(h) за исключением Онтарио, любое национальное, федеральное, государственное, провинциальное, территориальное или муниципальное правительство любой иностранной юрисдикции или любое агентство этого правительства,

(i) за исключением Онтарио, пенсионный фонд, регулируемый Управлением суперинтенданта финансовых учреждений (Канада), пенсионной комиссией или аналогичным регулирующим органом юрисдикции Канады,

(j) физическое лицо, которое, самостоятельно или совместно с супругом, является бенефициарным владельцем финансовых активов, совокупная реализуемая стоимость которых, до налогообложения, но за вычетом любых связанных обязательств, превышает 1 000 000 долларов США,

(k) лицо, отличное от физического лица или инвестиционного фонда, имеющее чистые активы не менее 5 000 000 долларов США, как показано в его последних подготовленных финансовых отчетах,

(l) инвестиционный фонд, который распространяет или распространял свои ценные бумаги только среди
(i) лица, которое является или являлось аккредитованным инвестором на момент размещения,
(ii) лица, которое приобретает или приобрело ценные бумаги в обстоятельствах, указанных в разделах 2.10 [Минимальная сумма инвестиций] или 2.19 [Дополнительные инвестиции в инвестиционные фонды], или
(iii) лица, описанного в пункте (i) или (ii), которое приобретает или приобрело ценные бумаги в соответствии с разделом 2.18 [Реинвестирование инвестиционного фонда],

(m) инвестиционный фонд, который распространяет или распространял ценные бумаги в соответствии с проспектом в юрисдикции Канады, для которого регулятор или, в Квебеке, орган регулирования ценных бумаг выдал разрешение,

(n) трастовая компания или трастовая корпорация, зарегистрированная или уполномоченная осуществлять деятельность в соответствии с Законом о трастовых и кредитных компаниях (Канада) или аналогичным законодательством в юрисдикции Канады или иностранной юрисдикции, действующая от имени полностью управляемого счета, управляемого трастовой компанией или трастовой корпорацией, в зависимости от обстоятельств,

(o) лицо, действующее от имени полностью управляемого счета, управляемого этим лицом, если это лицо зарегистрировано или уполномочено осуществлять деятельность в качестве консультанта или эквивалента в соответствии с законодательством о ценных бумагах юрисдикции Канады или иностранной юрисдикции,

(p) зарегистрированная благотворительная организация в соответствии с Законом о подоходном налоге (Канада), которая в отношении сделки получила консультацию от консультанта по вопросам соответствия требованиям или консультанта, зарегистрированного в соответствии с законодательством о ценных бумагах юрисдикции зарегистрированной благотворительной организации для предоставления консультаций по торгуемым ценным бумагам,

(q) организация, созданная в иностранной юрисдикции, которая аналогична любой из организаций, указанных в пунктах (a) - (d) или пункте (i) по форме и функциям,

(r) лицо, в отношении которого все владельцы долей, прямых, косвенных или бенефициарных, за исключением голосующих ценных бумаг, которые по закону должны принадлежать директорам, являются аккредитованными инвесторами,

(s) инвестиционный фонд, который консультируется лицом, зарегистрированным в качестве консультанта, или лицом, освобожденным от регистрации в качестве консультанта,

(t) лицо, которое признано или назначено органом регулирования ценных бумаг или, за исключением Онтарио и Квебека, регулятором в качестве аккредитованного инвестора, или

(u) траст, учрежденный аккредитованным инвестором в интересах членов семьи аккредитованного инвестора, большинство попечителей которого являются аккредитованными инвесторами, а все бенефициары являются супругом аккредитованного инвестора, бывшим супругом аккредитованного инвестора или родителем, бабушкой/дедушкой, братом, сестрой, ребенком или внуком этого аккредитованного инвестора, супруга этого аккредитованного инвестора или бывшего супруга этого аккредитованного инвестора.