Самодекларация политически значимого лица (PEP)

Последнее обновление: 31 дек. 2025 г.

В соответствии с мировыми законами о борьбе с отмыванием денег (Anti-Money Laundering), Kraken имеет регуляторное обязательство определять, является ли заявитель/клиент индивидуального или корпоративного счета, или конечный бенефициарный владелец счета, политически значимым лицом (PEP). Хотя ваш регион может иметь свои особенности, Kraken придерживается характеристики PEP, данной Целевой группой по финансовым мерам (FATF), как лица, которому доверена или была доверена видная государственная функция.

Определение политически значимого лица (PEP)

Политически значимое лицо (PEP) определяется как физическое лицо, которое занимает или занимало видные государственные должности, как иностранные, так и внутренние, в стране или международной организации. Видная государственная должность может включать:

1
Главы государств: Относится к главному публичному представителю страны, церемониальному главе или главе правительства, такому как президент, канцлер, премьер, премьер-министр, монарх
2
Министры правительства, члены кабинета или эквивалентные политики: Относится к руководителям первого уровня, которые консультируют правительство по вопросам политики, контролируют толкование, формулирование и реализацию законодательства и государственной политики, таким как член кабинета, секретарь или министр
3
Высшие государственные служащие: Относится к высокопоставленным государственным чиновникам или руководителям, которые управляют определенным регионом или муниципалитетом, или определенным сектором государственного управления, которые также могут курировать другие государственные учреждения и организации в рамках политического портфеля. Это может включать высокопоставленного, регионального, муниципального чиновника или комиссара
4
Дипломатические должностные лица: Относится к высокопоставленному дипломату, который представляет государство и обычно назначается в другое суверенное государство или в международную организацию в качестве постоянного представителя, например, посла
5
Лидер или высокопоставленные должностные лица политической партии: Относится к официальному представителю, высокопоставленному должностному лицу или главному представителю политической партии
6
Судебные должностные лица: Относится к высокопоставленному члену суда, которому поручено принимать решения по правовым вопросам, такому как мировой судья, судья, председатель суда
7
Военные должностные лица: Относится к офицеру, являющемуся выдающимся, высокопоставленным членом вооруженных сил, такому как начальник штаба, генерал, генерал-лейтенант, генерал-майор
8
Главы центральных банков: Относится к члену Совета управляющих Центрального банка, которому поручено осуществление денежно-кредитной политики правительства и выпуск его валюты
9
Члены правления или высшие руководители межправительственной организации или государственной корпорации: Относится к членам исполнительного комитета или совета директоров, отвечающим за управление международным или государственным предприятием, полностью или частично принадлежащим правительству

Определение родственников и близких связей (RCA)

Определение и законодательные требования к PEP распространяются на родственников и близких связей PEP. Родственник или близкая связь (RCA) — это физическое лицо, имеющее социальную или профессиональную связь с PEP. RCA могут включать:

1
Супруги, партнеры, родители детей: По рождению или браку (нынешнему или прошлому). Относится к законным или гражданским супругам, бывшим супругам, женихам, невестам, парням, девушкам
2
Родители: По рождению, усыновлению/удочерению или браку (нынешнему или прошлому). Относится к отцу, матери, отчиму, мачехе
3
Дети: По рождению, усыновлению/удочерению или браку (нынешнему или прошлому)
4
Братья и сестры: По рождению, усыновлению/удочерению или браку (нынешнему или прошлому). Относится к брату, сестре, сводному брату, сводной сестре, единоутробному брату, единоутробной сестре
5
Дяди, тети, двоюродные братья/сестры: Промежуточные члены семьи по рождению, усыновлению/удочерению или браку (нынешнему или прошлому). Дяди или тети относятся к брату или сестре вашего родителя или лицу, состоящему в браке (законном или гражданском) с братом или сестрой вашего родителя. Двоюродные братья/сестры относятся к детям братьев и сестер родителей.
6
Близкие друзья: Относится к любому лицу, публично известному или фактически известному как близкий личный партнер и/или доверенное лицо
7
Юридические консультанты: Относится к любому лицу, публично известному или фактически известному как близкий профессиональный партнер, который предоставляет советы, рекомендации и поддержку по ряду юридических вопросов или проблем.
8
Лица, имеющие юридические договоренности или тесные деловые или политические отношения с PEP: Относится к любому лицу, известному как близкий политический или профессиональный партнер, участвующий в отношениях посредством контракта или обмена обещаниями в бизнесе (устного или письменного), что может включать, но не ограничиваться: деловых партнеров, бизнес-менеджеров, советников или консультантов, бухгалтеров, управляющих недвижимостью или агентов.

Требования к документам для самодекларации PEP

Если вы являетесь PEP (или были PEP) или RCA PEP (или лицом, которое было PEP), вам может потребоваться предоставить как минимум один подтверждающий документ на основе следующих критериев:

1. Финансовые отчеты, демонстрирующие источник состояния (Source of Wealth)

Источник состояния (Source of Wealth): относится к происхождению всего вашего состояния или средствам общего накопления богатства с течением времени (например, накопление зарплаты, наследство, криптоинвестиции и т. д.).

•
Выписки, указывающие остатки средств в цифровой или фиатной валюте, такие как записи о хранении криптовалюты в блокчейне, банковские выписки, брокерские выписки и другие выписки о владении ценными бумагами, депозитные сертификаты, налоговые оценки и отчеты об оценке, выданные квалифицированными независимыми третьими сторонами, такими как зарегистрированный брокер-дилер, зарегистрированный инвестиционный консультант, лицензированный юрист с хорошей репутацией или сертифицированный бухгалтер.
•
Должны содержать ваше имя и быть датированы в течение трех месяцев до даты этой декларации.
•
Кошельки Cryptocurrency, используемые для этой подачи, могут потребовать криптографическую подпись, подтверждающую право собственности.

2. Выписки об активах, демонстрирующие источник средств (Source of Funds):

Источник средств (Source of Funds): относится к происхождению и способам первоначальных и текущих депозитов (т. е. фиатных и/или крипто) на счет посредством переводов между Kraken и вашими другими финансовыми учреждениями через варианты финансирования (например, источником может быть зарплата или сбережения с банковского счета), которые произошли на сегодняшний день или которые вы намереваетесь использовать в будущем.

•
Выписки из банка, цифровой биржи, пенсионного, инвестиционного счета или эквивалентные, которые показывают переводы между Kraken и другими финансовыми учреждениями.
•
Должны содержать ваше имя, фирменный бланк учреждения и быть датированы в течение трех месяцев до даты этой декларации.
•
Кошельки Cryptocurrency, используемые для этой подачи, могут потребовать криптографическую подпись, подтверждающую право собственности.

Если один подтверждающий документ демонстрирует как ваше состояние, так и предполагаемое/фактическое взаимодействие между Kraken и вашими другими финансовыми учреждениями, то второй документ не требуется.

Обратите внимание, что Kraken имеет регуляторное обязательство принимать разумные меры для идентификации документов, подтверждающих источник состояния (Proof of Source of Wealth) и источник средств (Proof of Source of Funds), в связи с этими случаями.

Самодекларация политически значимого лица (PEP)

Нужна дополнительная помощь?