Ограничения на маржинальную торговлю для клиентов в Австралии

Последнее обновление: 27 янв. 2026 г.

Маржинальная торговля с использованием расширений в фиатных валютах теперь ограничена для клиентов Kraken, проживающих в Австралии, если они не пройдут оценку определения целевого рынка (TMD) или не будут классифицированы как оптовые инвесторы (согласно Закону о корпорациях 2001 года). Эти ограничения не влияют на маржинальную торговлю с использованием расширений в криптоактивах.

Маржинальная торговля с использованием расширений в фиатных валютах доступна для австралийских клиентов, прошедших оценку TMD. Эта оценка доступна в форме ордера на маржинальную торговлю на Kraken Pro. Эта оценка гарантирует, что австралийские клиенты соответствуют условиям пригодности для маржинальной торговли с использованием расширений в фиатных валютах.

В качестве альтернативы, австралийские клиенты, соответствующие определению оптового инвестора, изложенному в Законе о корпорациях 2001 года (см. раздел Требования ниже), могут использовать расширения маржинальной торговли в фиатных валютах. Австралийские клиенты, соответствующие этому требованию, должны предоставить подтверждающие документы через эту форму для доступа к маржинальной торговле с использованием расширений в фиатных валютах.

С 30 августа 2024 года австралийские клиенты, не квалифицированные как оптовые инвесторы, не смогут открывать позиции с использованием маржинальных расширений в фиатных валютах и смогут только сокращать или закрывать свои существующие позиции.

Клиенты по-прежнему могут подтвердить свой статус оптового инвестора после указанной даты. Для этого, пожалуйста, предоставьте подтверждающие документы через эту форму.

Чтобы австралийские клиенты имели право на маржинальную торговлю с фиатными валютами на Kraken, им необходимо пройти оценку определения целевого рынка или продемонстрировать, что они являются оптовыми инвесторами, как указано ниже.

Каковы ограничения?

Типы парПримеры парПокупка для открытия длинной позиции*Продажа для открытия короткой позиции
Крипто против КриптоBTC/ETH,
BTC/USDT		Ограничения не применяютсяОграничения не применяются
Крипто против ФиатаBTC/AUD,
USDT/AUD		Ограничения применяютсяОграничения не применяются

* Ограничения не применяются к закрытию или сокращению существующих маржинальных позиций. Клиентам всегда будет разрешено совершать сделки по обратному выкупу существующих коротких позиций или продаже существующих длинных позиций.

Определение целевого рынка предназначено для выявления пользователей, которые хорошо понимают риски, связанные с торговлей с кредитным плечом. 

Оценка проверит понимание спотовой маржинальной торговли и текущую пригодность к риску. Если оценка пройдена, она предоставляет доступ к маржинальной торговле с использованием расширений в фиатных валютах. Если оценка не пройдена, вам придется подождать, чтобы пройти ее повторно, или торговать с использованием других расширений в криптоактивах.

  1. 1

    Убедитесь, что у вас есть верифицированный аккаунт Kraken.

  2. 2

    Соответствуйте одному из критериев, изложенных в разделе «Критерии оптового инвестора» ниже.

  3. 3

    Заполните нашу форму квалификации оптового инвестора через веб-сайт.

Применимо как к корпоративным, так и к индивидуальным клиентам.

Чтобы подать заявку в качестве индивидуального состоятельного лица, необходимо соответствовать хотя бы одному из следующих критериев:

  • •

    Ваши чистые активы составляют не менее 2,5 миллиона австралийских долларов.

  • •

    Ваш валовой годовой доход за каждый из последних 2 финансовых лет составлял не менее 250 000 австралийских долларов.

Если вы являетесь бизнес-заявителем и ваш бизнес не соответствует критериям теста крупного бизнеса, то вы можете быть квалифицированы как «Контролируемое лицо». В качестве контролируемого лица нам необходимо оценить всех «Контролирующих лиц», связанных с бизнесом. В качестве контролируемого лица необходимо соответствовать хотя бы одному из следующих критериев:

  • •

    Чистые активы контролирующего лица составляют не менее 2,5 миллиона австралийских долларов.

  • •

    Валовой годовой доход контролирующего лица за каждый из последних 2 финансовых лет составлял не менее 250 000 австралийских долларов.

Требуемые подтверждающие документы:

  • •

    Копия сертификата, выданного квалифицированным бухгалтером* (включая ABN) в течение предыдущих 6 месяцев, подтверждающего, что вы соответствуете хотя бы одному из перечисленных критериев.
    *Квалифицированный бухгалтер, как определено в разделе 88B Закона о корпорациях (член указанного профессионального органа)

Применимо как к корпоративным, так и к индивидуальным клиентам.

В качестве профессионального инвестора необходимо соответствовать хотя бы одному из следующих критериев:

  • •

    Лицензиаты финансовых услуг. Это исключение не распространяется на директоров, должностных лиц, старших менеджеров или уполномоченных представителей лицензиата. Соответственно, эта категория ограничена только фактическим держателем лицензии.

  • •

    Котируемые организации и любые связанные с ними корпоративные органы котируемой организации.

  • •

    Орган, регулируемый APRA, за исключением доверительного управляющего любого из следующих (в значении Закона о надзоре за пенсионной индустрией 1993 года): пенсионный фонд, утвержденный депозитный фонд, объединенный пенсионный траст или схема пенсионного обеспечения государственного сектора.

  • •

    Лицо является зарегистрированной организацией в значении Закона о финансовом секторе (сбор данных) 2001 года.

  • •

    Доверительный управляющий любого из следующих (в значении Закона о надзоре за пенсионной индустрией 1993 года, и фонд, траст или схема имеют чистые активы не менее 10 миллионов долларов): пенсионный фонд (за исключением SMSF), утвержденный депозитный фонд, объединенный пенсионный траст или схема пенсионного обеспечения государственного сектора.

  • •

    Лицо или организация, которые имеют или «контролируют» валовые активы на сумму не менее 10 миллионов долларов, включая любую сумму, находящуюся у аффилированного лица или в доверительном управлении, которым управляет это лицо. Освобожденный государственный орган.

  • •

    Освобожденный государственный орган.

  • •

    Корпоративное юридическое лицо, осуществляющее инвестиционную деятельность в финансовые продукты, земельные участки или другие инвестиции; и для этих целей инвестирующее средства, полученные (прямо или косвенно) в результате публичного предложения или приглашения, условия которого предусматривали инвестирование подписанных средств для этих целей.

  • •

    Лицо, являющееся иностранным юридическим лицом, которое, если бы оно было учреждено или зарегистрировано в Австралии, подпадало бы под действие одного из предыдущих пунктов.

Требуемые подтверждающие документы:

  • •

    Подтверждающие документы, датированные не позднее 6 месяцев назад, по крайней мере по одному из выбранных критериев.

Применяется только к корпоративным клиентам.

Вы должны предоставить доказательства того, что предприятие не является малым бизнесом. Для соответствия этому критерию предприятие должно нанимать:

  • •

    100 или более человек, если бизнес занимается или включает производство товаров; или, в противном случае, 20 или более человек.

  • •

    Или вы должны быть связанным юридическим лицом компании, которая соответствует одной из вышеуказанных категорий.

Требуемые подтверждающие документы:

  • •

    Заявление, датированное не позднее 6 месяцев назад, подписанное директорами предприятия, подтверждающее количество сотрудников, работающих в предприятии.

Нужна дополнительная помощь?