Дополнительная информация о требованиях к институциональной квалификации для статуса разрешенного клиента

Обратите внимание: информация ниже предназначена для определенных канадских институциональных клиентов. Индивидуальным канадским клиентам с вопросами о сертификации «Разрешенного клиента» следует ознакомиться с информацией, доступной здесь.

Термин «Разрешенный клиент» определен в Разделе 1.1 Национального инструмента 31-103. Ключевой способ для учреждений квалифицироваться — иметь чистые активы на сумму не менее 25 миллионов канадских долларов, как показано в последних подготовленных финансовых отчетах учреждения. Этот тест фокусируется на чистых активах (активы минус обязательства), а не на валовых активах.

Если ваше учреждение не квалифицируется как «Разрешенный клиент» по критерию чистых активов в 25 миллионов канадских долларов, ваше учреждение может квалифицироваться как «Разрешенный клиент» по одной из других категорий определения «Разрешенного клиента». Пожалуйста, ознакомьтесь с категориями, включенными в определение «Разрешенного клиента» ниже. Если ваше учреждение квалифицируется по одной из этих других категорий, пожалуйста, свяжитесь со службой поддержки.

Обратите внимание, что эта информация предоставляется вам только в качестве руководства. Если у вас есть какие-либо вопросы о том, квалифицируется ли ваше учреждение как «Разрешенный клиент», вам следует проконсультироваться с юридическим консультантом вашего учреждения.

В соответствии с Условиями обслуживания, учреждение, которое вы представляете, обязано предоставлять точную и правдивую информацию и оперативно обновлять данные своей учетной записи Kraken. Если вы подтверждаете от имени своего учреждения, что оно является «Разрешенным клиентом», и статус вашего учреждения меняется, учреждение должно незамедлительно уведомить Kraken.

a. Канадское финансовое учреждение или банк Списка III, что означает:

b. Банк развития бизнеса Канады, зарегистрированный в соответствии с Законом о Банке развития бизнеса Канады (Канада);

c. Дочерняя компания любого лица, указанного в пунктах (a) или (b), если это лицо владеет всеми голосующими ценными бумагами дочерней компании, за исключением голосующих ценных бумаг, которые по закону должны принадлежать директорам этой дочерней компании;

d. Лицо или компания, зарегистрированные в соответствии с законодательством о ценных бумагах юрисдикции Канады в качестве консультанта, инвестиционного дилера, дилера взаимных фондов или дилера на освобожденном рынке;

e. Пенсионный фонд, регулируемый либо федеральным Управлением суперинтенданта финансовых учреждений, либо пенсионной комиссией или аналогичным регулирующим органом юрисдикции Канады, либо полностью принадлежащая такому пенсионному фонду дочерняя компания;

f. Организация, созданная в иностранной юрисдикции, аналогичная любой из организаций, указанных в пунктах (a) — (e);

g. Правительство Канады или юрисдикция Канады, или любая коронная корпорация, агентство или полностью принадлежащая Правительству Канады или юрисдикции Канады организация;

h. Любое национальное, федеральное, государственное, провинциальное, территориальное или муниципальное правительство любой иностранной юрисдикции или любое агентство этого правительства;

i. Муниципалитет, публичный совет или комиссия в Канаде и столичное сообщество, школьный совет, the Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal или межмуниципальный совет по управлению в Квебеке;

j. Трастовая компания или трастовая корпорация, зарегистрированная или уполномоченная осуществлять деятельность в соответствии с Законом о трастовых и кредитных компаниях (Канада) или аналогичным законодательством в юрисдикции Канады или иностранной юрисдикции, действующая от имени управляемого счета, управляемого трастовой компанией или трастовой корпорацией, в зависимости от обстоятельств;

k. Лицо или компания, действующие от имени управляемого счета, управляемого этим лицом или компанией, если это лицо или компания зарегистрированы или уполномочены осуществлять деятельность в качестве консультанта или эквивалента в соответствии с законодательством о ценных бумагах юрисдикции Канады или иностранной юрисдикции;

l. Инвестиционный фонд, если применяется одно или оба из следующих условий:

m. В отношении дилера, зарегистрированная благотворительная организация в соответствии с Законом о подоходном налоге (Канада), которая получает консультации по ценным бумагам для торговли от консультанта по соответствию требованиям, как определено в разделе 1.1 Национального инструмента 45-106 Исключения из проспекта (NI 45-106), или консультанта, зарегистрированного в соответствии с законодательством о ценных бумагах юрисдикции зарегистрированной благотворительной организации;

n. В отношении консультанта, зарегистрированная благотворительная организация в соответствии с Законом о подоходном налоге (Канада), которая консультируется консультантом по соответствию требованиям, как определено в разделе 1.1 NI 45 106, или консультантом, зарегистрированным в соответствии с законодательством о ценных бумагах юрисдикции зарегистрированной благотворительной организации;

o. Физическое лицо, которое является бенефициарным владельцем финансовых активов, как определено в разделе 1.1 NI 45-106, имеющих совокупную реализуемую стоимость, которая до налогообложения, но за вычетом любых связанных обязательств, превышает 5 миллионов канадских долларов;

p. Лицо или компания, полностью принадлежащие физическому лицу или лицам, указанным в пункте (o), которые владеют бенефициарной долей в лице или компании напрямую или через траст, попечителем которого является трастовая компания или трастовая корпорация, зарегистрированная или уполномоченная осуществлять деятельность в соответствии с Законом о трастовых и кредитных компаниях (Канада) или аналогичным законодательством в юрисдикции Канады или иностранной юрисдикции;

q. Лицо или компания, за исключением физического лица или инвестиционного фонда, имеющие чистые активы не менее 25 миллионов долларов, как показано в их последних подготовленных финансовых отчетах;

r. Лицо или компания, которые распространяют ценные бумаги собственного выпуска в Канаде только среди лиц или компаний, указанных в пунктах (a) — (q).