Restricții privind tranzacționarea în marjă pentru clienții din Australia

Ultima actualizare: 8 octombrie 2026

Tranzacționarea pe marjă cu extensii în fiat este acum restricționată pentru clienții Kraken din Australia, cu excepția cazului în care trec evaluarea Target Market Determination (TMD) sau sunt clasificați drept Investitor en Gros (Wholesale Investor), conform Corporations Act 2001. Aceste restricții nu afectează tranzacționarea pe marjă cu extensii în criptoactive.

Tranzacționarea pe marjă cu extensii în fiat este disponibilă clienților australieni care trec evaluarea TMD. Aceasta poate fi accesată din formularul de ordine pentru tranzacționare pe marjă din Kraken Pro. Evaluarea confirmă că clienții australieni îndeplinesc condițiile de eligibilitate pentru tranzacționarea pe marjă cu extensii în fiat.

Alternativ, clienții australieni care îndeplinesc definiția de Investitor en Gros prevăzută în Corporations Act 2001 (vezi secțiunea Cerințe de mai jos) pot utiliza extensii de marjă în fiat. Aceștia trebuie să furnizeze dovezi justificative prin acest formular pentru a accesa tranzacționarea pe marjă cu extensii în fiat.

Date importante

Începând cu 30 august 2024, clienții australieni care nu s-au calificat drept Investitor en Gros nu vor putea deschide poziții cu extensii de marjă în fiat și vor putea doar să reducă sau să închidă pozițiile existente.

Clienții pot demonstra în continuare statutul de Investitor en Gros după data menționată. Pentru aceasta, furnizează dovezile justificative prin acest formular.

Cerințe pentru clienții din Australia – acces la tranzacționarea pe marjă cu extensii în fiat

Pentru a fi eligibili pentru tranzacționarea pe marjă cu fiat pe Kraken, clienții din Australia trebuie să treacă evaluarea Target Market Determination sau să demonstreze că sunt investitori en gros, conform criteriilor de mai jos.

Care sunt restricțiile?

Tipuri de perechi	Exemple de perechi	Cumpără pentru a deschide o poziție lungă*	Vinde pentru a deschide o poziție scurtă
Cripto vs. Cripto	BTC/ETH, BTC/USDT	Nu se aplică restricții	Nu se aplică restricții
Cripto vs. Fiat	BTC/AUD, USDT/AUD	Se aplică restricții	Nu se aplică restricții

* Nu se aplică restricții pentru închiderea sau reducerea pozițiilor pe marjă existente. Clienții pot întotdeauna executa tranzacții pentru a acoperi pozițiile scurte existente sau a lichida pozițiile lungi existente.

Cerințele Target Market Determination

Target Market Determination identifică utilizatorii care înțeleg în profunzime riscurile asociate tranzacționării cu levier.

Evaluarea verifică înțelegerea tranzacționării pe marjă spot și toleranța la risc actuală. Dacă este promovată, obții acces la tranzacționarea pe marjă cu extensii în fiat. În caz contrar, va trebui să aștepți pentru a relua evaluarea sau să tranzacționezi folosind alte extensii în criptoactive.

Kraken Margin Trading TMD

Cerințe pentru a te califica drept Investitor cu Ridicata

1
Asigură-te că ai un Cont Kraken verificat.
2
Îndeplinește unul dintre criteriile din secțiunea Criterii pentru Investitor en Gros de mai jos.
3
Completează formularul nostru de calificare en gros online.

Categorie client en-gros: Patrimoniu individual

Se aplică atât clienților corporativi, cât și celor individuali.

Pentru a te califica în categoria Individual Wealth Individual, trebuie îndeplinit cel puțin unul dintre criteriile de mai jos:

•
Activele dumneavoastră nete sunt de cel puțin 2,5 milioane AUD
•
Venitul tău brut anual pentru fiecare dintre ultimii 2 ani financiari a fost de cel puțin 250.000 AUD.

Dacă ești un solicitant de tip Business și afacerea ta nu se califică în baza testului Large Business Test, te poți califica drept „Entitate Controlată" (Controlled Entity). În calitate de Entitate Controlată, trebuie să evaluăm toți „Indivizii de Control" (Controlling Individuals) asociați afacerii. Ca Entitate Controlată, trebuie îndeplinit cel puțin unul dintre criteriile de mai jos:

•
Activele nete ale Persoanei de Control sunt de cel puțin 2,5 milioane AUD.
•
Venitul brut anual al Persoanei de Control pentru fiecare dintre ultimii 2 ani financiari a fost de cel puțin 250.000 AUD.

Documente justificative necesare:

•
Copie a unui certificat emis de un contabil autorizat* (inclusiv ABN) în ultimele 6 luni, care confirmă că îndeplinești cel puțin unul dintre criteriile enumerate.
Contabil calificat, conform definiției din secțiunea 88B a Corps Act (membru al unui organism profesional specificat)

Categorie client en-gros: Investitor profesional

Se aplică atât clienților corporativi, cât și celor individuali.

Ca Investitor Profesional, trebuie îndeplinit cel puțin unul dintre următoarele criterii:

•
Deținători de licențe pentru servicii financiare. Această scutire nu se extinde la directori, funcționari, manageri seniori sau reprezentanți autorizați ai unui deținător de licență. Prin urmare, această categorie este limitată exclusiv la titularul efectiv al licenței.
•
Entități listate și orice persoană juridică afiliată unei entități listate.
•
Un organism reglementat de APRA, altul decât un administrator al oricăruia dintre următoarele (în înțelesul Legii Superannuation Industry (Supervision) Act 1993): un fond de pensii, un fond de depozit aprobat, un trust de pensii mutualizate sau o schemă de pensii din sectorul public.
•
O persoană este o entitate înregistrată în înțelesul Legii Financial Sector (Collection of Data) Act 2001.
•
Administratorul oricăruia dintre următoarele (în înțelesul Legii Superannuation Industry (Supervision) Act 1993 și fondul, trustul sau schema are active nete de cel puțin 10 milioane AUD): un fond de pensii (excluzând SMSF), un fond de depozit aprobat, un trust de pensii mutualizate sau o schemă de pensii din sectorul public.
•
O persoană sau entitate care deține sau „controlează" active brute de cel puțin 10 milioane USD, inclusiv orice sumă deținută de un afiliat sau printr-un fond fiduciar administrat de acea persoană. O autoritate publică exceptată.
•
O autoritate publică scutită.
•
O persoană juridică ce desfășoară o activitate de investiții în produse financiare, interese în proprietăți funciare sau alte investiții; și în aceste scopuri, investește fonduri primite (direct sau indirect) în urma unei oferte sau invitații publice, ale cărei termeni prevedeau ca fondurile subscrise să fie investite în aceste scopuri.
•
Persoană care este o entitate străină ce, dacă ar fi fost înregistrată sau constituită în Australia, ar fi încadrată în unul dintre paragrafele anterioare.

Documente justificative necesare:

•
Dovadă justificativă, datată în ultimele 6 luni, pentru cel puțin unul dintre criteriile selectate.

Categorie client en-gros: Companie mare

Se aplică exclusiv clienților persoane juridice.

Trebuie să prezinți dovezi că întreprinderea nu este o întreprindere mică. Pentru a îndeplini acest criteriu, afacerea trebuie să angajeze:

•
100 sau mai multe persoane, dacă activitatea include producția de bunuri; sau, în caz contrar, 20 sau mai multe persoane.
•
Sau trebuie să fiți o persoană juridică afiliată unei companii care se încadrează într-una dintre categoriile de mai sus.

Documente justificative necesare:

•
Declarație datată în ultimele 6 luni, semnată de directorii companiei, care confirmă numărul de angajați.