Statutul de investitor acreditat explicat (SUA)

Recompensele opt-in sunt oferite clienților din SUA în baza unei scutiri pentru oferte private (Regulation D, Rule 506(c)), disponibilă exclusiv investitorilor acreditați. În consecință, clienții care se califică drept investitori acreditați pot fi eligibili pentru programul Recompense opt-in.

Va trebui mai întâi să vă verificați identitatea înainte de a avea posibilitatea de a certifica statutul dumneavoastră de investitor acreditat. Vă puteți califica fie ca persoană fizică, fie ca entitate, conform Rule 501(a).

Principalele modalități de calificare pentru o persoană fizică sunt:

• Să dețineți active de minimum 1.500.000 USD pe platformă.

În plus, vi se va cere să certificați că:

• Dețineți în mod beneficiar, singur sau împreună cu soțul/soția, active nete de peste 1.000.000 USD.
• Valoarea netă trebuie calculată în conformitate cu Rule 501(a)(5), care impune deducerea pasivelor.
• Nu ați inclus valoarea reședinței principale la calculul valorii nete.
• Fondurile din contul dumneavoastră Kraken reprezintă capital propriu și nu au fost împrumutate.
• Nu aveți datorii sau pasive nedeclarate care ar reduce valoarea netă sub pragul aplicabil.
• Veți notifica prompt Kraken dacă statutul dumneavoastră de investitor acreditat se modifică într-un mod care vă afectează eligibilitatea.

Principalele modalități de calificare pentru o entitate sunt:

• Să dețineți active de minimum 6.000.000 USD pe platformă.

În plus, vi se va cere să certificați că:

• Sunteți o instituție financiară reglementată – de exemplu, o bancă, un broker-dealer, o societate de asigurări, un consultant de investiții înregistrat, o societate de investiții înregistrată, o societate de dezvoltare a afacerilor (BDC) sau o societate de investiții pentru întreprinderi mici (SBIC/RBIC).
• Sunteți o corporație, LLC, un parteneriat sau o organizație caritabilă 501(c)(3) cu active de peste 5.000.000 USD, iar entitatea nu a fost constituită special pentru a face această investiție.
• Sunteți un fond fiduciar cu active de peste 5.000.000 USD, administrat de o persoană cu experiență financiară, care nu a fost constituit special pentru a face această investiție.
• Sunteți un family office (și membrii familiei deserviți de acesta) cu active administrate de cel puțin 5.000.000 USD, care îndeplinește condițiile prevăzute de regulă.
• Sunteți o entitate ai cărei proprietari sunt, la rândul lor, toți investitori acreditați.
• Sunteți orice alt tip de entitate care deține investiții de peste 5.000.000 USD și care nu a fost constituită special pentru a face această investiție.
• Veți notifica prompt Kraken dacă statutul dumneavoastră de investitor acreditat se modifică într-un mod care vă afectează eligibilitatea.

Dacă certificați în numele unei entități și nu sunteți sigur ce categorie se aplică, vă rugăm să contactați Asistența Kraken.

În calitate de client din SUA, este responsabilitatea ta să înțelegi cerințele pentru a te califica drept investitor acreditat conform legislației SUA. Dacă ai întrebări legate de eligibilitatea ta, consultă-ți consilierul juridic. Conform Condițiilor de furnizare a serviciului, tu (sau entitatea pe care o reprezinți) ai obligația de a furniza informații corecte și veridice și de a actualiza prompt datele contului Kraken. Dacă certifici că ești investitor acreditat și statutul tău se modifică – sau certifici în numele unei entități, iar statutul acesteia se modifică – trebuie să anunți Kraken cu promptitudine.