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Registro de Acionistas da Empresa Controladora
O que é este documento
Um registro de acionistas da empresa controladora é o registro de propriedade da empresa que possui ou controla o negócio que está sendo integrado. Quando um negócio não é de propriedade direta de indivíduos, mas sim de outra empresa, precisamos analisar essa entidade controladora para entender quem está por trás dela.
Pense da seguinte forma: se a Empresa A está se candidatando para abrir uma conta, mas a Empresa A é de propriedade da Empresa B, o registro de acionistas da Empresa A nos diz apenas que a Empresa B é a proprietária. Para entender quem realmente controla os ativos e toma as decisões, precisamos analisar quem é o proprietário da Empresa B. O registro de acionistas da empresa controladora é o documento que nos informa isso.
Este processo de analisar camadas de propriedade corporativa é chamado de rastreamento de propriedade beneficiária, e é um requisito legal para instituições financeiras regulamentadas nos Estados Unidos. O objetivo é sempre identificar as pessoas físicas reais que, em última instância, possuem ou controlam a entidade, independentemente de quantas camadas corporativas existam entre elas e a conta.
Por que solicitamos este documento
Os regulamentos da FinCEN exigem que identifiquemos e verifiquemos cada indivíduo que possui 25% ou mais de uma entidade legal, direta ou indiretamente. A palavra indiretamente é a parte crucial aqui. Se um indivíduo possui 50% de uma empresa controladora que, por sua vez, possui 100% da entidade que está sendo integrada, esse indivíduo possui efetivamente 50% da entidade e deve ser identificado e verificado.
Sem o registro de acionistas da empresa controladora, não temos como ver através da camada corporativa e identificar esses indivíduos. Enviar apenas o registro de acionistas da entidade que está sendo integrada nos daria uma imagem incompleta e significaria que não poderíamos cumprir nossas obrigações regulatórias.
Este requisito se aplica sempre que a entidade que está sendo integrada for de propriedade de outra empresa, independentemente de essa empresa controladora estar sediada nos Estados Unidos ou no exterior.
O que seu documento deve exibir
O documento que você enviar deve exibir claramente todos os itens a seguir:
Informações necessárias | Detalhes |
|---|---|
Nome legal completo da empresa controladora | A empresa que possui ou controla a entidade que está sendo integrada. |
Nome legal completo de cada acionista | Cada pessoa ou entidade que detém ações na empresa controladora. |
Número e classe das ações detidas | Quantas ações cada acionista detém e qual o tipo delas. |
Porcentagem de propriedade | A porcentagem da empresa controladora que cada acionista detém. |
Data da última atualização | Quando o registro foi revisado ou atualizado mais recentemente. |
O que acontece se houver múltiplas camadas
Em alguns casos, a empresa controladora é de propriedade de outra empresa, criando múltiplas camadas de propriedade corporativa. Nesses casos, podemos precisar de registros de acionistas para cada camada até chegarmos ao nível em que indivíduos reais apareçam como acionistas.
Se sua estrutura de propriedade tiver mais de uma camada corporativa, entre em contato com nossa equipe de suporte de integração antes de enviar os documentos. Podemos detalhar exatamente o que precisamos ver com base em sua estrutura específica, o que geralmente é mais rápido do que analisar documento por documento.
Documentos aceitáveis
Qualquer um dos seguintes será aceito para a empresa controladora, desde que inclua todas as informações obrigatórias listadas acima:
- Livro de registro de ações ou registro de acionistas para a empresa controladora
- Cap table (tabela de capitalização) para a entidade controladora mostrando todos os acionistas e porcentagens de propriedade
- Acordo de acionistas para a empresa controladora detalhando a estrutura de propriedade
- Registros de certificados de ações para a empresa controladora comprovando a propriedade das ações
Abaixo está um exemplo de documento aceitável. Use-o como referência ao preparar sua submissão.
Precisa de ajuda com este documento?
Estruturas de propriedade corporativa podem ser complexas, principalmente para negócios com controladoras internacionais ou múltiplas camadas de holding. Se você não tiver certeza de quais documentos fornecer ou de quantas camadas precisamos rastrear, entre em contato com nossa equipe de suporte de integração antes de começar a reunir os documentos. Podemos economizar muito tempo ao detalhar exatamente o que precisamos antecipadamente.