Restrições à negociação com margem para clientes na Austrália

Última atualização: 8 de outubro de 2026

A negociação com margem através de extensões em moeda fiat está agora restrita para clientes Kraken residentes na Austrália, salvo se passarem na avaliação Target Market Determination (TMD) ou forem classificados como Investidores por Grosso (conforme definido pela Corporations Act 2001). Estas restrições não afetam a negociação com margem através de extensões em criptoativos.

A negociação com margem através de extensões em moeda fiat está disponível para clientes australianos que passem na avaliação TMD. Esta avaliação está disponível no formulário de ordens de negociação com margem no Kraken Pro. A avaliação garante que os clientes australianos cumprem as condições de adequação para a negociação com margem através de extensões em moeda fiat.

Em alternativa, os clientes australianos que cumpram a definição de Investidor por Grosso prevista na Corporations Act 2001 (ver secção Requisitos abaixo) podem utilizar extensões de margem em moeda fiat. Os clientes australianos que cumpram este requisito devem apresentar documentação comprovatória através deste formulário para aceder à negociação com margem através de extensões em moeda fiat.

A partir de 30 de agosto de 2024, os clientes australianos que não se tenham qualificado como Investidores por Grosso não poderão abrir posições através de extensões de margem em moeda fiat e apenas poderão reduzir ou fechar as posições existentes.

Os clientes podem ainda demonstrar o seu estatuto de Investidor por Grosso após a data indicada. Para o fazer, apresente documentação comprovatória através deste formulário.

Para que os clientes australianos sejam elegíveis para a negociação com margem em moeda fiat na Kraken, deverão passar na avaliação Target Market Determination ou demonstrar que são Investidores por Grosso, conforme descrito abaixo.

Quais são as restrições?

Tipos de parExemplos de paresComprar para abrir uma posição longa*Vender para abrir uma posição curta
Cripto vs. CriptoBTC/ETH,
BTC/USDT		Não se aplicam restriçõesNão se aplicam restrições
Cripto vs. FiatBTC/AUD,
USDT/AUD		Aplicam-se restriçõesNão se aplicam restrições

* Não se aplicam restrições ao fecho ou redução de posições de margem existentes. Os clientes poderão sempre realizar negociações para recomprar posições curtas existentes ou encerrar posições longas existentes.

A Target Market Determination destina-se a identificar os clientes com uma sólida compreensão dos riscos associados à negociação com alavancagem. 

A avaliação verifica a compreensão da negociação com margem à vista e a adequação ao risco atual. Se aprovada, é concedido acesso à negociação com margem através de extensões em moeda fiat. Se não for aprovada, terá de aguardar para repetir a avaliação ou negociar através de outras extensões em criptoativos.

  1. 1

    Certifique-se de que tem uma Conta Kraken verificada.

  2. 2

    Cumpra um dos critérios definidos na secção Critérios de Investidor por Grosso abaixo.

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    Preencha o nosso formulário de Qualificação por Grosso via web.

Aplica-se a clientes Empresariais e Individuais.

Para candidatar-se na categoria de Património Individual, deve satisfazer pelo menos um dos seguintes critérios:

  • •

    Os seus ativos líquidos são de pelo menos 2,5 milhões AUD

  • •

    O seu rendimento bruto anual em cada um dos dois últimos exercícios fiscais foi de, pelo menos, 250 000 AUD.

Se for um Candidato Empresarial e a sua empresa não se qualificar ao abrigo do Teste de Grande Empresa, poderá qualificar-se como «Entidade Controlada». Enquanto Entidade Controlada, é necessário avaliar todos os «Indivíduos Controladores» associados à empresa. Como Entidade Controlada, deve cumprir pelo menos um dos seguintes critérios:

  • •

    Os ativos líquidos do Indivíduo Controlador são de, pelo menos, 2,5 milhões de AUD.

  • •

    O rendimento bruto anual do Indivíduo Controlador, em cada um dos últimos dois exercícios financeiros, foi de, pelo menos, 250 000 AUD.

Documentos de suporte necessários:

  • •

    Cópia de certificado emitido por contabilista certificado* (incluindo ABN) nos últimos seis meses, confirmando o cumprimento de pelo menos um dos critérios indicados.
    Contabilista Qualificado, conforme definido pela secção 88B da Corps Act (membro de um organismo profissional especificado)

Aplica-se a clientes Empresariais e Individuais.

Na qualidade de Investidor Profissional, deve ser cumprido pelo menos um dos seguintes critérios:

  • •

    Titulares de licença de serviços financeiros. Esta isenção não abrange administradores, diretores, gestores sénior ou representantes autorizados de um titular de licença. Por conseguinte, esta categoria limita-se ao próprio titular da licença.

  • •

    Entidades cotadas e qualquer empresa relacionada de uma entidade cotada.

  • •

    Um organismo regulado pela APRA, com exceção de um administrador de qualquer dos seguintes (no sentido da Superannuation Industry (Supervision) Act 1993): um fundo de pensões, um fundo de depósito aprovado, um fundo fiduciário de pensões agrupado ou um regime de pensões do setor público.

  • •

    Uma pessoa é uma entidade registada no sentido da Financial Sector (Collection of Data) Act 2001.

  • •

    O administrador de qualquer dos seguintes (no sentido da Superannuation Industry (Supervision) Act 1993 e o fundo, trust ou regime tem ativos líquidos de pelo menos 10 milhões $): um fundo de pensões (excluindo SMSF), um fundo de depósito aprovado, um fundo fiduciário de pensões agrupado ou um regime de pensões do setor público.

  • •

    Pessoa singular ou coletiva que detém ou «controla» ativos brutos de, pelo menos, 10 milhões de dólares, incluindo montantes detidos por um associado ou ao abrigo de uma relação fiduciária gerida por essa pessoa. Autoridade pública isenta.

  • •

    Uma autoridade pública isenta.

  • •

    Uma sociedade comercial que exerce uma atividade de investimento em produtos financeiros, interesses em terrenos ou outros investimentos; e para esses fins, investe fundos recebidos (direta ou indiretamente) na sequência de uma oferta ou convite ao público, cujos termos previam que os fundos subscritos seriam investidos para esses fins.

  • •

    Entidade estrangeira que, caso estivesse constituída ou incorporada na Austrália, estaria abrangida por um dos parágrafos anteriores.

Documentos de suporte necessários:

  • •

    Documentação de suporte, com data dos últimos seis meses, relativa a pelo menos um dos critérios selecionados.

Aplica-se apenas a clientes empresariais.

Deve comprovar que a empresa não é uma pequena empresa. Para satisfazer este critério, a empresa terá de empregar:

  • •

    100 ou mais trabalhadores, se a atividade da empresa incluir fabrico de bens; ou, nos restantes casos, 20 ou mais trabalhadores.

  • •

    Ou deve ser uma empresa relacionada de uma sociedade que se enquadre numa das categorias acima.

Documentos de suporte necessários:

  • •

    Declaração com data dos últimos seis meses, assinada pelos administradores da empresa, confirmando o número de trabalhadores ao seu serviço.