Informações Adicionais sobre os Requisitos de Qualificação Institucional para o Status de Cliente Permitido

Observação: As informações abaixo são para determinados clientes institucionais canadenses. Clientes canadenses individuais com perguntas sobre a certificação de Cliente Permitido devem revisar as informações disponíveis aqui.

O termo “Cliente Permitido” é definido na Seção 1.1 do Instrumento Nacional 31-103. Uma forma fundamental para as instituições se qualificarem é ter pelo menos CAD $25 milhões em ativos líquidos, conforme demonstrado nas demonstrações financeiras mais recentemente preparadas da instituição. Este teste foca em ativos líquidos (ativos menos passivos), não em ativos brutos.

Se sua instituição não se qualificar como Cliente Permitido sob o teste de CAD $25 milhões em ativos líquidos, sua instituição poderá se qualificar como Cliente Permitido sob uma das outras categorias da definição de Cliente Permitido. Por favor, revise as categorias incluídas na definição de “Cliente Permitido” abaixo. Se sua instituição se qualificar sob uma dessas outras categorias, entre em contato com o Suporte.

Observe que estas informações são fornecidas apenas como um guia. Se você tiver alguma dúvida sobre se sua instituição se qualifica como Cliente Permitido, você deve consultar o consultor jurídico de sua instituição.

De acordo com os Termos de Serviço, a instituição que você representa é obrigada a fornecer informações precisas e verdadeiras e a atualizar prontamente as informações de sua Conta Kraken. Se você certificar em nome de sua instituição que a instituição é um Cliente Permitido e o status de sua instituição mudar, a instituição deve notificar a Kraken prontamente.

a. Uma instituição financeira canadense ou um banco da Lista III, o que significa:

b. O Banco de Desenvolvimento Empresarial do Canadá incorporado sob a Business Development Bank of Canada Act (Canadá);

c. Uma subsidiária de qualquer pessoa referida nos parágrafos (a) ou (b), se a pessoa possuir todos os títulos com direito a voto da subsidiária, exceto os títulos com direito a voto exigidos por lei para serem de propriedade dos diretores dessa subsidiária;

d. Uma pessoa ou empresa registrada sob a legislação de valores mobiliários de uma jurisdição do Canadá como consultor, corretor de investimentos, corretor de fundos mútuos ou corretor de mercado isento;

e. Um fundo de pensão que é regulado pelo Escritório Federal do Superintendente de Instituições Financeiras ou por uma comissão de pensão ou autoridade reguladora similar de uma jurisdição do Canadá ou uma subsidiária integral de tal fundo de pensão;

f. Uma entidade organizada em uma jurisdição estrangeira que seja análoga a qualquer uma das entidades referidas nos parágrafos (a) a (e);

g. O Governo do Canadá ou uma jurisdição do Canadá, ou qualquer corporação da Coroa, agência ou entidade de propriedade integral do Governo do Canadá ou de uma jurisdição do Canadá;

h. Qualquer governo nacional, federal, estadual, provincial, territorial ou municipal de ou em qualquer jurisdição estrangeira, ou qualquer agência desse governo;

i. Um município, conselho público ou comissão no Canadá e uma comunidade metropolitana, conselho escolar, o Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal ou um conselho de gestão intermunicipal em Quebec;

j. Uma companhia fiduciária ou corporação fiduciária registrada ou autorizada a operar sob a Trust and Loan Companies Act (Canadá) ou sob legislação comparável em uma jurisdição do Canadá ou uma jurisdição estrangeira, agindo em nome de uma conta gerenciada pela companhia fiduciária ou corporação fiduciária, conforme o caso;

k. Uma pessoa ou empresa agindo em nome de uma conta gerenciada pela pessoa ou empresa, se a pessoa ou empresa estiver registrada ou autorizada a operar como consultor ou equivalente sob a legislação de valores mobiliários de uma jurisdição do Canadá ou uma jurisdição estrangeira;

l. Um fundo de investimento se uma ou ambas as seguintes condições se aplicarem:

m. Em relação a um corretor, uma instituição de caridade registrada sob a Income Tax Act (Canadá) que obtém aconselhamento sobre valores mobiliários a serem negociados de um consultor de elegibilidade, conforme definido na seção 1.1 do Instrumento Nacional 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106) ou um consultor registrado sob a legislação de valores mobiliários da jurisdição da instituição de caridade registrada;

n. Em relação a um consultor, uma instituição de caridade registrada sob a Income Tax Act (Canadá) que é aconselhada por um consultor de elegibilidade, conforme definido na seção 1.1 do NI 45 106, ou um consultor registrado sob a legislação de valores mobiliários da jurisdição da instituição de caridade registrada;

o. Um indivíduo que possui ativos financeiros, conforme definido na seção 1.1 do NI 45-106, com um valor realizável agregado que, antes dos impostos, mas líquido de quaisquer passivos relacionados, excede CAD $5 milhões;

p. Uma pessoa ou empresa que é inteiramente de propriedade de um indivíduo ou indivíduos referidos no parágrafo (o), que detém o interesse de propriedade beneficiária na pessoa ou empresa diretamente ou através de um trust, cujo fiduciário é uma companhia fiduciária ou corporação fiduciária registrada ou autorizada a operar sob a Trust and Loan Companies Act (Canadá) ou sob legislação comparável em uma jurisdição do Canadá ou uma jurisdição estrangeira;

q. Uma pessoa ou empresa, que não seja um indivíduo ou um fundo de investimento, que tenha ativos líquidos de pelo menos $25 milhões, conforme demonstrado em suas demonstrações financeiras mais recentemente preparadas;

r. Uma pessoa ou empresa que distribui valores mobiliários de sua própria emissão no Canadá apenas para pessoas ou empresas referidas nos parágrafos (a) a (q).