A Kraken lançou um conjunto de produtos de derivados líder de mercado que está disponível apenas para clientes grossistas australianos. Os clientes elegíveis na Austrália, que desejam obter exposição a Futures baseados em cripto, precisarão de fazer o seguinte:
Certifique-se de que tem uma conta Kraken verificada.
Cumpra um dos critérios estabelecidos na secção Critérios de Qualificação Grossista abaixo.
Os clientes na Austrália que desejam obter exposição a futuros baseados em cripto precisarão de passar pelo nosso processo de qualificação grossista antes de poderem aceder ao nosso produto. Pode candidatar-se para ser classificado como cliente grossista através de um dos três testes detalhados abaixo:
Teste de Riqueza Individual.
Teste de Investidor Profissional.
Teste de Grande Empresa.
Disponível para clientes Empresariais e Pessoais.
Se for um cliente Pessoal, deve cumprir pelo menos um dos seguintes critérios:
Os seus ativos líquidos são de, pelo menos, 2,5 milhões AUD.
O seu rendimento anual bruto em cada um dos últimos 2 anos financeiros foi de, pelo menos, 250.000 AUD.
Se for um cliente Empresarial e a sua empresa não se qualificar ao abrigo do Teste de Grande Empresa estabelecido abaixo, então deve qualificar-se como uma "Entidade Controlada". Como Entidade Controlada, precisamos de avaliar todos os "Indivíduos de Controlo" associados ao negócio. Como Entidade Controlada, pelo menos um dos seguintes critérios deve ser cumprido:
Os ativos líquidos do(s) Indivíduo(s) de Controlo são de, pelo menos, 2,5 milhões AUD.
O rendimento anual bruto do(s) Indivíduo(s) de Controlo em cada um dos últimos 2 anos financeiros foi de, pelo menos, 250.000 AUD.
Para obter detalhes sobre "Entidades Controladas", "Indivíduos de Controlo" e como definir "Controlo", clique aqui.
Um certificado de Contabilista emitido nos seis meses anteriores, assinado por um contabilista qualificado. Um modelo de certificado pode ser encontrado aqui.
Como Teste de Investidor Profissional, deve cumprir pelo menos um dos seguintes critérios:
Detém uma licença australiana de serviços financeiros.
Entidades cotadas e qualquer organismo societário relacionado de uma entidade cotada.
Um organismo regulado pela APRA, que não seja um administrador de qualquer um dos seguintes (no sentido da Superannuation Industry (Supervision) Act 1993): um fundo de pensões, um fundo de depósito aprovado, um fundo de pensões coletivo ou um regime de pensões do setor público.
Uma pessoa ou organismo que seja uma entidade registada no sentido da Financial Sector (Collection of Data) Act 2001.
O administrador de qualquer um dos seguintes (no sentido da Superannuation Industry (Supervision) Act 1993 e o fundo, trust ou regime tem ativos líquidos de, pelo menos, 10 milhões AUD): um fundo de pensões (excluindo SMSF), um fundo de depósito aprovado, um fundo de pensões coletivo ou um regime de pensões do setor público.
Uma pessoa ou entidade que tenha ou “controle” ativos brutos de, pelo menos, 10 milhões AUD, incluindo qualquer montante detido por um associado ou sob um trust que a pessoa gere.
Um organismo societário que exerce uma atividade de investimento em produtos financeiros, participações em terrenos ou outros investimentos; e para esses fins, investe fundos recebidos (direta ou indiretamente) na sequência de uma oferta ou convite ao público, cujos termos previam que os fundos subscritos fossem investidos para esses fins.
Uma entidade estrangeira que, se estabelecida ou incorporada na Austrália, seria abrangida por uma das categorias acima.
Disponível para indivíduos e empresas.
Para testes relacionados com entidades ou organismos societários, as categorias acima não se estendem a diretores, administradores, gestores seniores ou representantes autorizados do organismo e referem-se apenas à entidade ou organismo real.
Por favor, forneça uma cópia de um certificado de investidor profissional, datado dos últimos 6 meses, contendo prova de pelo menos um dos critérios listados selecionados.
Exemplo de Certificado aqui
Se se candidatar como Organismo Societário Relacionado de uma entidade cotada, por favor, forneça um organograma que descreva a estrutura organizacional, assinado por um diretor com o seu número de identificação de diretor.
Deve fornecer provas de que a empresa não é uma pequena empresa. Para cumprir este critério:
A empresa deve empregar 100 ou mais pessoas se a empresa for ou incluir o fabrico de bens; ou, caso contrário, 20 ou mais pessoas.
Ou deve ser um organismo societário relacionado de uma empresa que se enquadre numa das categorias acima.
Aplica-se apenas a clientes empresariais.
Por favor, forneça uma cópia de um certificado de teste de grande empresa emitido por um contabilista qualificado, datado dos últimos 6 meses.
Exemplo de Certificado aqui
Se se candidatar como Organismo Societário Relacionado, o Organismo Societário que se qualifica ao abrigo do Teste de Grande Empresa deve fornecer o certificado do Teste de Grande Empresa e deve fornecer um organograma que descreva a estrutura organizacional, assinado por um diretor com o seu número de identificação de diretor.
Ao aceder ao Kraken Pro, verá um aviso para confirmar o seu estado de cliente. Para confirmar o seu estado e qualificar-se como cliente grossista, ser-lhe-á pedido que envie a documentação relevante, conforme descrito nas categorias acima.
Inicie sessão na sua conta Kraken através de pro.kraken.com.
No menu esquerdo, clique no botão Verificar o seu estado.
Na janela pop-up de Estado de Derivados Kraken, selecione uma das quatro categorias.
Ser-lhe-á então pedido que carregue a documentação necessária.