Um registo de acionistas da empresa é um registo oficial de quem detém ações numa empresa, quantas ações cada pessoa ou organização possui e que classe de ações detêm. É o registo definitivo da estrutura de propriedade da sua empresa.
Todas as sociedades anónimas e a maioria das outras entidades com acionistas ou sócios são obrigadas a manter um registo como este. Não é necessariamente um documento público, mas deve existir e ser mantido atualizado. Quando se trata de verificação de identidade empresarial, este documento é a forma como identificamos os beneficiários efetivos do seu negócio, ou seja, as pessoas reais que o detêm ou controlam em última instância.
De acordo com os regulamentos federais dos EUA, as instituições financeiras são obrigadas a identificar e verificar todos os indivíduos que detêm 25% ou mais de uma entidade legal. O registo de acionistas é a principal forma de estabelecermos quem são essas pessoas.
Saber quem é proprietário de uma empresa é uma parte fundamental do processo de integração empresarial. Não basta saber que a empresa existe. Também precisamos de compreender quem está por detrás dela.
Isto é exigido pelas regras de Propriedade Benéfica da FinCEN, que fazem parte da estrutura de Due Diligence do Cliente que todas as instituições financeiras regulamentadas nos Estados Unidos devem seguir. As regras são concebidas para evitar a utilização de estruturas empresariais para ocultar a verdadeira propriedade de ativos ou contas.
Se a sua empresa tiver vários acionistas, teremos de verificar a identidade daqueles que atingem ou excedem o limiar de 25% de propriedade como parte do processo de integração mais abrangente.
O documento que enviar deve apresentar claramente todos os seguintes elementos:
Informações necessárias | Detalhes |
|---|---|
Nome legal completo de cada acionista | Cada pessoa ou entidade que detém ações na empresa. |
Número e classe de ações detidas | Quantas ações cada acionista detém e qual o seu tipo, por exemplo, comuns ou preferenciais. |
Percentagem de propriedade | A percentagem do total de ações que cada acionista detém. |
Data da última atualização | Quando o registo foi mais recentemente revisto ou atualizado. |
Serão aceites quaisquer dos seguintes, desde que incluam todas as informações necessárias listadas acima:
Para muitas empresas mais pequenas, a tabela de capitalização (cap table) é o formato mais comum. Isto é frequentemente mantido numa folha de cálculo ou através de uma plataforma como Carta ou Pulley. Desde que apresente claramente as informações necessárias e seja assinado ou certificado por um responsável autorizado da empresa, será normalmente aceite.
Abaixo está um exemplo de um documento aceitável. Use-o como referência ao preparar a sua submissão.
Se a sua empresa tiver uma estrutura de propriedade complexa, incluindo empresas-mãe ou trusts como acionistas, contacte a nossa equipa de suporte de integração antes de enviar. Podemos guiá-lo sobre o que precisamos de ver e como apresentar a cadeia de propriedade de forma clara.