Se tiver havido quaisquer alterações materiais às informações de titularidade efetiva desde a sua última certificação, por favor, envie o formulário abaixo e inclua quaisquer alterações relevantes:
Estamos a solicitar informações atualizadas sobre a titularidade efetiva, pois este é um requisito regulamentar para lhe permitir utilizar os produtos e serviços que fornecemos na Kraken. Qualquer informação sensível que forneça à Kraken será mantida em segurança.
Poderá estar isento de fornecer as informações se a sua empresa cumprir qualquer um dos seguintes critérios (no entanto, ainda precisa de preencher as primeiras 5 secções do formulário, até à secção que pergunta sobre os critérios de isenção):
Empresário em nome individual
Associação não incorporada ou sem fins lucrativos (por exemplo, liga desportiva juvenil, tropas de escuteiros/guias, etc.)
Registado na SEC
Registado na FTC
Empresa de contabilidade pública ao abrigo da secção 102 da Lei Sarbanes-Oxley
Um fundo fiduciário que não foi constituído por um registo estadual dos EUA
Empresa de contabilidade pública registada
Empresa cotada em bolsa nas Bolsas de Valores de Nova Iorque, Americana ou Nasdaq. Isto inclui qualquer empresa maioritariamente detida (51% ou mais) pela entidade cotada em bolsa
Instituição financeira regulada a nível federal ou estadual dos EUA
Instituições financeiras não americanas estabelecidas em jurisdições onde os reguladores mantêm informações de titularidade efetiva sobre tais instituições
Companhia de seguros registada no estado dos EUA
Entidade governamental estadual dos EUA
Departamento ou agência governamental federal ou estadual dos EUA, incluindo qualquer subdivisão política
Utilidade do mercado financeiro designada pelo Conselho de Supervisão da Estabilidade Financeira ao abrigo do Título VIII da Lei Dodd-Frank de Reforma de Wall Street e Proteção do Consumidor de 2010
Departamento governamental, agência e subdivisão política não-americana envolvida em atividades governamentais em vez de comerciais
Veículo de investimento coletivo operado ou aconselhado por uma instituição financeira regulamentada
Uma propriedade dos EUA que existe sem um Secretário de Estado ou registo equivalente
Companhia de seguros regulamentada pelo Estado dos EUA
Uma entidade de Singapura listada como empresa pública na Bolsa de Valores de Singapura
Uma empresa da UE listada num mercado regulamentado do EEE
Se a sua empresa não estiver isenta, consulte os critérios de titularidade efetiva abaixo para atualizar as informações da conta empresarial:
a) Se a sua empresa estiver registada nos Estados Unidos, Canadá, Austrália, Reino Unido, Itália ou Irlanda, forneça as seguintes informações ao preencher o formulário:
Para qualquer indivíduo que possua 25% ou mais de participação acionária ou ações da entidade corporativa: Nome completo, data de nascimento, número de identificação (por exemplo, SSN ou número de identificação fiscal), morada de residência, nacionalidade, fotografia (apenas EUA) ou cópia autenticada de documento de identificação governamental, percentagem de propriedade e função na empresa.
Para qualquer indivíduo que mantenha controlo de gestão significativo sobre a entidade corporativa (CEO, CFO, Proprietário ou cargo equivalente): Nome completo, data de nascimento, número de identificação (por exemplo, SSN ou número de identificação fiscal), morada de residência, nacionalidade, fotografia ou cópia autenticada de documento de identificação governamental, função na empresa.
Se a sua entidade corporativa for propriedade de outra entidade corporativa, detalhe a entidade e a percentagem de propriedade: Nome da entidade corporativa, percentagem de propriedade, identifique os proprietários da entidade corporativa (conforme o ponto 1 acima).
Documentação de suporte da estrutura de propriedade da entidade, como:
- Registo de Ações
- Livro de Atas
- Registo de Valores Mobiliários Atual
- Artigo de Incorporação (AOI)
- Acordo de Acionistas
- Contrato de Parceria
b) Se a sua empresa estiver registada em qualquer outra jurisdição, forneça as seguintes informações ao preencher o formulário:
Para qualquer indivíduo que possua 10% ou mais de participação acionária ou ações da entidade corporativa: Nome completo, data de nascimento, número de identificação (por exemplo, SSN ou número de identificação fiscal), morada de residência, nacionalidade, fotografia (apenas SA) ou cópia autenticada de documento de identificação governamental, percentagem de propriedade e função na empresa.
Para qualquer indivíduo que mantenha controlo de gestão significativo sobre a entidade corporativa (CEO, CFO, Proprietário ou cargo equivalente): Nome completo, data de nascimento, número de identificação (por exemplo, SSN ou número de identificação fiscal), morada de residência, nacionalidade, fotografia ou cópia autenticada de documento de identificação governamental, função na empresa.
Se a sua entidade corporativa for propriedade de outra entidade corporativa, detalhe a entidade e a percentagem de propriedade: Nome da entidade corporativa, percentagem de propriedade, identifique os proprietários da entidade corporativa (conforme o ponto 1 acima).
Documentação de suporte da estrutura de propriedade da entidade, como:
- Registo de Ações
- Livro de Atas
- Registo de Valores Mobiliários Atual
- Artigo de Incorporação (AOI)
- Acordo de Acionistas
- Contrato de Parceria
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