Status de investidor credenciado (EUA)

As Recompensas por adesão são oferecidas a clientes dos EUA sob uma isenção de oferta privada (Regulation D, Rule 506(c)), disponível apenas para investidores qualificados (accredited investors). Portanto, os clientes que se qualificam como investidores qualificados podem ser elegíveis ao programa de Recompensas por adesão.

Primeiro, você precisará concluir a verificação para então ter a oportunidade de certificar seu status de investidor qualificado. Você pode se qualificar como pessoa física ou como pessoa jurídica, nos termos da Rule 501(a).

As principais formas de uma pessoa física se qualificar são:

• Manter, no mínimo, USD $1.500.000 em ativos na plataforma.

Adicionalmente, pediremos que você certifique que:

• Você é o beneficiário efetivo, sozinho ou em conjunto com o cônjuge, de ativos líquidos superiores a USD $1.000.000.
• O patrimônio líquido deve ser calculado conforme a Rule 501(a)(5), que exige a dedução dos seus passivos.
• Você não incluiu o valor da sua residência principal no cálculo do seu patrimônio líquido.
• Os fundos na sua Conta Kraken são capital próprio e não foram tomados por empréstimo.
• Você não possui dívidas ou passivos não divulgados que reduziriam seu patrimônio líquido a um valor abaixo do limite aplicável.
• Você notificará a Kraken prontamente caso seu status de investidor qualificado sofra alterações que afetem sua elegibilidade.

As principais formas de uma pessoa jurídica se qualificar são:

• Manter, no mínimo, USD $6.000.000 em ativos na plataforma.

Adicionalmente, pediremos que você certifique que:

• Ser uma instituição financeira regulada – por exemplo, um banco, broker-dealer, seguradora, consultor de investimentos registrado, sociedade de investimento registrada, business development company (BDC) ou small business investment company (SBIC/RBIC).
• Ser uma corporation, LLC, partnership ou entidade beneficente 501(c)(3) com mais de USD $5.000.000 em ativos, e a entidade não ter sido constituída especificamente para realizar este investimento.
• Ser um trust com mais de USD $5.000.000 em ativos, administrado por uma pessoa com sofisticação financeira, e que não tenha sido constituído especificamente para realizar este investimento.
• Ser um family office (e seus family clients) com, no mínimo, USD $5.000.000 sob gestão, atendendo às condições da regra.
• Ser uma entidade cujos sócios sejam, todos eles, investidores qualificados.
• Ser qualquer outro tipo de entidade que detenha mais de USD $5.000.000 em investimentos e que não tenha sido constituída especificamente para realizar este investimento.
• Você notificará a Kraken prontamente caso seu status de investidor qualificado sofra alterações que afetem sua elegibilidade.

Se você estiver certificando em nome de uma pessoa jurídica e tiver dúvidas sobre qual categoria se aplica, entre em contato com o Suporte da Kraken.

Como cliente nos EUA, é sua responsabilidade compreender os requisitos para se qualificar como investidor credenciado (accredited investor) segundo a legislação dos EUA. Em caso de dúvidas sobre sua qualificação, consulte seu assessor jurídico. Conforme os Termos de Serviço, você (ou a entidade que representa) deve fornecer informações precisas e verdadeiras e atualizar prontamente os dados da sua Conta Kraken. Se você se certificar como investidor credenciado e seu status mudar (ou se certificar em nome de uma entidade e o status dela mudar), é preciso notificar a Kraken imediatamente.