Restrições de negociação de margem para clientes na Austrália

Última atualização: 27 de janeiro de 2026

A negociação de margem usando extensões em moeda fiduciária agora é restrita para clientes Kraken que residem na Austrália, a menos que passem por uma avaliação de Determinação de Mercado Alvo (TMD) ou sejam classificados como Investidor Atacadista (conforme definido pela Lei de Sociedades Anônimas de 2001). Essas restrições não afetam a negociação de margem usando extensões em criptoativos.

A negociação de margem usando extensões em moeda fiduciária está disponível para clientes australianos que passarem na avaliação TMD. Esta avaliação está disponível no formulário de ordem de negociação de margem no Kraken Pro. Esta avaliação garante que os clientes australianos atendam às condições de adequação para negociação de margem usando extensões em moeda fiduciária.

Alternativamente, clientes australianos que atendem à definição de Investidor Atacadista conforme estabelecido na Lei de Sociedades Anônimas de 2001 (consulte a seção Requisitos abaixo) podem utilizar extensões de negociação de margem em moeda fiduciária. Clientes australianos que atendem a este requisito devem fornecer evidências de suporte por meio deste formulário para acessar a negociação de margem usando extensões em moeda fiduciária.

A partir de 30 de agosto de 2024, clientes australianos que não se qualificaram como Investidor Atacadista não poderão abrir posições usando extensões de margem em moeda fiduciária e só poderão reduzir ou fechar suas posições existentes.

Os clientes ainda podem demonstrar seu status de Investidor Atacadista após a data acima. Para fazer isso, forneça evidências de suporte por meio deste formulário.

Para que os clientes da Austrália sejam elegíveis para negociação de margem com moeda fiduciária na Kraken, eles precisarão passar pela Determinação de Mercado Alvo ou demonstrar que são um investidor atacadista, conforme descrito abaixo.

Quais são as restrições?

Tipos de paresExemplos de paresComprar para abrir uma posição comprada*Vender para abrir uma posição vendida
Cripto vs. CriptoBTC/ETH,
BTC/USDT		Restrições não se aplicamRestrições não se aplicam
Cripto vs. Moeda fiduciáriaBTC/AUD,
USDT/AUD		Restrições se aplicamRestrições não se aplicam

* Nenhuma restrição se aplica ao fechamento ou redução de posições de margem existentes. Os clientes sempre terão permissão para realizar negociações para recomprar posições vendidas existentes ou vender posições compradas existentes.

A Determinação de Mercado Alvo visa identificar usuários que possuem um forte entendimento dos riscos associados à negociação com alavancagem. 

A avaliação verificará o entendimento da negociação de margem à vista e a adequação ao risco atual. Se a avaliação for aprovada, ela concede acesso à negociação de margem usando extensões de moeda fiduciária. Se não for aprovada, você precisará esperar para refazer a avaliação ou negociar usando outras extensões em criptoativos.

  1. 1

    Certifique-se de ter uma conta Kraken verificada.

  2. 2

    Atenda a um dos critérios estabelecidos na seção Critérios de Investidor Atacadista abaixo.

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    Preencha nosso formulário de Qualificação Atacadista via web.

Aplica-se a clientes corporativos e individuais.

Para se candidatar como Indivíduo de Alta Renda, pelo menos um dos seguintes critérios deve ser atendido:

  • •

    Seus ativos líquidos são de pelo menos 2,5 milhões AUD

  • •

    Sua renda anual bruta em cada um dos últimos 2 anos fiscais foi de pelo menos 250.000 AUD.

Se você é um Candidato Empresarial e sua empresa não se qualifica sob o Teste de Grande Empresa, então você pode se qualificar como uma "Entidade Controlada". Como Entidade Controlada, precisamos avaliar todos os "Indivíduos Controladores" associados ao negócio. Como Entidade Controlada, pelo menos um dos seguintes critérios deve ser atendido:

  • •

    Os ativos líquidos do Indivíduo Controlador são de pelo menos 2,5 milhões AUD.

  • •

    A renda anual bruta do Indivíduo Controlador em cada um dos últimos 2 anos fiscais foi de pelo menos 250.000 AUD.

Documentos de suporte necessários:

  • •

    Cópia de um certificado emitido por um contador qualificado* (incluindo ABN) nos 6 meses anteriores, confirmando que você atende a pelo menos um dos critérios listados.
    *Contador Qualificado conforme definido pela seção 88B da Lei de Sociedades Anônimas (membro de um órgão profissional especificado)

Aplica-se a clientes corporativos e individuais.

Como Investidor Profissional, pelo menos um dos seguintes critérios deve ser atendido:

  • •

    Licenciados em serviços financeiros. Esta isenção não se estende a diretores, executivos, gerentes seniores ou representantes autorizados de um licenciado. Consequentemente, esta categoria é limitada apenas ao titular da licença real.

  • •

    Entidades listadas e qualquer pessoa jurídica relacionada a uma entidade listada.

  • •

    Um órgão regulado pela APRA, que não seja um administrador de qualquer um dos seguintes (no sentido da Lei da Indústria de Superannuation (Supervisão) de 1993): um fundo de superannuation, um fundo de depósito aprovado, um fundo fiduciário de superannuation agrupado ou um esquema de superannuation do setor público.

  • •

    Uma pessoa é uma entidade registrada no sentido da Lei do Setor Financeiro (Coleta de Dados) de 2001.

  • •

    O administrador de qualquer um dos seguintes (dentro do significado da Lei de Indústria de Superannuation (Supervisão) de 1993 e o fundo, truste ou esquema tem ativos líquidos de pelo menos US$ 10 milhões): um fundo de superannuation (excluindo SMSF), um fundo de depósito aprovado, um truste de superannuation agrupado ou um esquema de superannuation do setor público.

  • •

    Uma pessoa ou entidade que possui ou “controla” ativos brutos de pelo menos US$ 10 milhões, incluindo qualquer valor detido por um associado ou sob um truste que a pessoa gerencia. Uma autoridade pública isenta.

  • •

    Uma autoridade pública isenta.

  • •

    Uma pessoa jurídica que exerce atividade de investimento em produtos financeiros, participações em terras ou outros investimentos; e para esses fins, investe fundos recebidos (direta ou indiretamente) após uma oferta ou convite ao público, cujos termos previam que os fundos subscritos seriam investidos para esses fins.

  • •

    Pessoa que é uma entidade estrangeira que, se estabelecida ou incorporada na Austrália, seria abrangida por um dos parágrafos anteriores.

Documentos de suporte necessários:

  • •

    Evidência de suporte, datada dos últimos 6 meses, de pelo menos um dos critérios listados selecionados.

Aplica-se apenas a clientes corporativos.

Você deve fornecer evidências de que a empresa não é uma pequena empresa. Para atender a este critério, a empresa deve empregar:

  • •

    100 ou mais pessoas se a empresa for ou incluir a fabricação de bens; ou, caso contrário, 20 ou mais pessoas.

  • •

    Ou você deve ser uma pessoa jurídica relacionada a uma empresa que se enquadre em uma das categorias acima.

Documentos de Suporte Necessários:

  • •

    Declaração datada dos últimos 6 meses, executada pelos diretores da empresa para confirmar o número de funcionários empregados pela empresa.

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