All
Filtrar por:
Como faço para depositar dinheiro na minha conta?
Eu preciso de ajuda com a verificação da conta
Por que não consigo acessar minha conta?
Há taxas de retirada de criptomoedas?
Eu preciso de ajuda para entrar na minha conta
Registro de Ações da Empresa
O que é este documento
Um registro de ações da empresa é um registro oficial de quem possui ações em um negócio, quantas ações cada pessoa ou organização detém e qual classe de ações elas possuem. É o registro definitivo da estrutura de propriedade da sua empresa.
Toda corporação e a maioria das outras entidades com acionistas ou parceiros são obrigadas a manter um registro como este. Não é necessariamente um documento público, mas deve existir e ser mantido atualizado. No que diz respeito à verificação da identidade corporativa, este documento é como identificamos os beneficiários finais do seu negócio, ou seja, as pessoas reais que o possuem ou controlam em última instância.
De acordo com os regulamentos federais dos EUA, as instituições financeiras são obrigadas a identificar e verificar todos os indivíduos que possuem 25% ou mais de uma entidade legal. O registro de ações é a principal forma como estabelecemos quem são essas pessoas.
Por que solicitamos este documento
Saber quem possui um negócio é uma parte fundamental do onboarding corporativo. Não basta saber que o negócio existe. Também precisamos entender quem está por trás dele.
Isso é exigido pelas regras de Propriedade Benéfica da FinCEN, que fazem parte da estrutura de Diligência Devida do Cliente que todas as instituições financeiras regulamentadas nos Estados Unidos devem seguir. As regras são projetadas para prevenir o uso de estruturas corporativas para obscurecer a verdadeira propriedade de ativos ou contas.
Se o seu negócio tem múltiplos acionistas, precisaremos verificar a identidade daqueles que atingem ou excedem o limite de 25% de propriedade como parte do processo de onboarding mais amplo.
O que seu documento deve exibir
O documento que você enviar deve exibir claramente todos os itens a seguir:
Informações necessárias | Detalhes |
|---|---|
Nome legal completo de cada acionista | Toda pessoa ou entidade que detém ações na empresa. |
Número e classe das ações detidas | Quantas ações cada acionista detém e qual o tipo delas, por exemplo, ordinárias ou preferenciais. |
Porcentagem de propriedade | A porcentagem do total de ações que cada acionista detém. |
Data da última atualização | Quando o registro foi revisado ou atualizado mais recentemente. |
Documentos aceitáveis
Qualquer um dos seguintes será aceito, desde que inclua todas as informações necessárias listadas acima:
- Livro de ações ou registro de acionistas mantido pela empresa
- Tabela de capitalização (Cap table) mostrando todos os acionistas e suas porcentagens de propriedade
- Acordo de acionistas detalhando a estrutura de propriedade
- Registros de certificados de ações comprovando a propriedade das ações
Para muitos negócios menores, a tabela de capitalização (cap table) é o formato mais comum. Geralmente, ela é mantida em uma planilha ou por meio de uma plataforma como Carta ou Pulley. Desde que exiba claramente as informações necessárias e seja assinada ou certificada por um diretor autorizado da empresa, ela será geralmente aceita.
Abaixo está um exemplo de documento aceitável. Use-o como referência ao preparar sua submissão.
Precisa de ajuda com este documento?
Se o seu negócio possui uma estrutura de propriedade complexa, incluindo empresas-mãe ou trusts como acionistas, entre em contato com nossa equipe de suporte de onboarding antes de enviar. Podemos orientá-lo sobre o que precisamos ver e como apresentar a cadeia de propriedade de forma clara.