Status inwestora akredytowanego – wyjaśnienie (USA)

Nagrody Opt-In są oferowane klientom z USA na podstawie zwolnienia dotyczącego ofert prywatnych (Regulation D, Rule 506(c)), które jest dostępne wyłącznie dla inwestorów akredytowanych. W związku z tym klienci kwalifikujący się jako inwestorzy akredytowani mogą być uprawnieni do udziału w programie Nagrody Opt-In.

Aby móc potwierdzić swój status inwestora akredytowanego, musisz najpierw przejść weryfikację. Zgodnie z Rule 501(a) możesz kwalifikować się jako osoba fizyczna lub jako podmiot.

Główne sposoby zakwalifikowania się jako osoba fizyczna:

• Posiadanie aktywów o wartości co najmniej 1 500 000 USD na platformie.

Dodatkowo poprosimy Cię o potwierdzenie, że:

• jesteś beneficjentem rzeczywistym, samodzielnie lub wspólnie z małżonkiem, aktywów netto przekraczających 1 000 000 USD;
• wartość netto majątku musi być obliczona zgodnie z Rule 501(a)(5), która wymaga odliczenia zobowiązań;
• przy obliczaniu wartości netto majątku nie uwzględniasz wartości głównego miejsca zamieszkania;
• środki na Twoim koncie Kraken stanowią Twój własny kapitał i nie zostały pożyczone;
• nie posiadasz nieujawnionych długów ani zobowiązań, które obniżyłyby wartość netto Twojego majątku poniżej obowiązującego progu;
• niezwłocznie powiadomisz Kraken, jeśli Twój status inwestora akredytowanego zmieni się w sposób wpływający na Twoje uprawnienia.

Główne sposoby zakwalifikowania się jako podmiot:

• Posiadanie aktywów o wartości co najmniej 6 000 000 USD na platformie.

Dodatkowo poprosimy Cię o potwierdzenie, że:

• jesteś regulowaną instytucją finansową – na przykład bankiem, biurem maklerskim (broker-dealer), zakładem ubezpieczeń, zarejestrowanym doradcą inwestycyjnym, zarejestrowanym funduszem inwestycyjnym, spółką rozwoju biznesu (BDC) lub spółką inwestującą w małe przedsiębiorstwa (SBIC/RBIC);
• jesteś spółką kapitałową, LLC, spółką osobową lub organizacją charytatywną 501(c)(3), posiadającą aktywa o wartości ponad 5 000 000 USD, a podmiot nie został utworzony wyłącznie w celu dokonania tej inwestycji;
• jesteś trustem posiadającym aktywa o wartości ponad 5 000 000 USD, zarządzanym przez osobę doświadczoną w sprawach finansowych i nieutworzonym wyłącznie w celu dokonania tej inwestycji;
• jesteś family office (wraz z jego klientami rodzinnymi) z aktywami pod zarządzaniem o wartości co najmniej 5 000 000 USD, spełniającym warunki określone w tej regulacji;
• jesteś podmiotem, którego wszyscy właściciele sami są inwestorami akredytowanymi;
• jesteś jakimkolwiek innym rodzajem podmiotu posiadającego inwestycje o wartości ponad 5 000 000 USD i nieutworzonym wyłącznie w celu dokonania tej inwestycji.
• niezwłocznie powiadomisz Kraken, jeśli Twój status inwestora akredytowanego zmieni się w sposób wpływający na Twoje uprawnienia.

Jeśli potwierdzasz status w imieniu podmiotu i nie masz pewności, która kategoria ma zastosowanie, skontaktuj się z Działem Wsparcia Kraken.

Jako klient w USA odpowiadasz za zapoznanie się z wymogami, jakie należy spełnić, aby uzyskać status inwestora akredytowanego zgodnie z prawem USA. W razie wątpliwości, czy spełniasz te wymogi, skonsultuj się z doradcą prawnym. Zgodnie z warunkami świadczenia usług Ty (lub reprezentowany przez Ciebie podmiot) masz obowiązek podawać dokładne i prawdziwe informacje oraz niezwłocznie aktualizować dane swojego Konta Kraken. Jeśli potwierdzisz status inwestora akredytowanego, a Twój status ulegnie zmianie – lub jeśli potwierdzasz status w imieniu podmiotu, a jego status ulegnie zmianie – masz obowiązek niezwłocznie powiadomić Kraken.