Rejestr udziałów spółki

Rejestr udziałów spółki to oficjalny zapis tego, kto posiada udziały w firmie, ile udziałów posiada każda osoba lub organizacja oraz jakiej klasy udziały posiada. Jest to ostateczny dokument określający strukturę własnościową Twojej firmy.

Każda korporacja i większość innych podmiotów posiadających udziałowców lub wspólników ma obowiązek prowadzić taki rejestr. Nie musi to być dokument publiczny, ale musi istnieć i być aktualizowany. W przypadku weryfikacji tożsamości korporacyjnej, ten dokument pozwala nam zidentyfikować beneficjentów rzeczywistych Twojej firmy, czyli prawdziwe osoby, które ostatecznie ją posiadają lub kontrolują.

Zgodnie z federalnymi przepisami USA, instytucje finansowe są zobowiązane do identyfikowania i weryfikowania wszystkich osób, które posiadają 25% lub więcej udziałów w podmiocie prawnym. Rejestr udziałów jest głównym sposobem ustalania, kim są te osoby.

Wiedza o tym, kto jest właścicielem firmy, jest fundamentalną częścią procesu onboardingu korporacyjnego. Nie wystarczy wiedzieć, że firma istnieje. Musimy również zrozumieć, kto za nią stoi.

Wymagają tego przepisy FinCEN dotyczące beneficjentów rzeczywistych, które stanowią część ram należytej staranności klienta (Customer Due Diligence), których muszą przestrzegać wszystkie regulowane instytucje finansowe w Stanach Zjednoczonych. Przepisy te mają na celu zapobieganie wykorzystywaniu struktur korporacyjnych do ukrywania prawdziwej własności aktywów lub rachunków.

Jeśli Twoja firma ma wielu udziałowców, będziemy musieli zweryfikować tożsamość tych, którzy osiągają lub przekraczają 25% progu własności, w ramach szerszego procesu onboardingu.

Przesłany dokument musi jasno przedstawiać wszystkie poniższe informacje:

Akceptowane będą wszystkie poniższe dokumenty, pod warunkiem że zawierają wszystkie wymagane informacje wymienione powyżej:

• Księga akcyjna lub rejestr udziałowców prowadzony przez spółkę
• Cap table przedstawiająca wszystkich udziałowców i ich procentowe udziały
• Umowa udziałowców szczegółowo określająca strukturę własnościową
• Dokumenty związane z certyfikatami akcji potwierdzające posiadanie udziałów

Dla wielu mniejszych firm, cap table jest najczęstszym formatem. Jest ona często prowadzona w arkuszu kalkulacyjnym lub za pośrednictwem platformy takiej jak Carta lub Pulley. Jeśli jasno przedstawia wymagane informacje i jest podpisana lub poświadczona przez upoważnionego przedstawiciela firmy, zazwyczaj zostanie zaakceptowana.

Jeśli Twoja firma ma złożoną strukturę własnościową, włączając w to spółki-matki lub trusty jako udziałowców, skontaktuj się z naszym zespołem wsparcia ds. onboardingu przed przesłaniem dokumentów. Pomożemy Ci zrozumieć, jakie informacje są nam potrzebne i jak jasno przedstawić łańcuch własności.