Dodatkowe informacje na temat wymogów kwalifikacyjnych dla instytucji w celu uzyskania statusu uprawnionego uczestnika kontraktu (ECP)

Instytucja finansowa

: Korporacja działająca na podstawie piątego nieoznaczonego paragrafu sekcji 25 Ustawy o Rezerwie Federalnej (12 U.S.C. 603), powszechnie znana jako „korporacja umowna”; 

Instytucja finansowa

: Korporacja zorganizowana na podstawie sekcji 25A Ustawy o Rezerwie Federalnej (12 U.S.C. 611 i nast.), powszechnie znana jako „korporacja Edge Act”;

Instytucja finansowa

: Instytucja regulowana przez Administrację Kredytów Rolnych; 

Instytucja finansowa

: Federalna unia kredytowa lub stanowa unia kredytowa (zgodnie z definicją w sekcji 101 Ustawy o Federalnych Uniach Kredytowych (12 U.S.C. 1752)); 

Instytucja finansowa

: Instytucja depozytowa (zgodnie z definicją w sekcji 3 Ustawy o Federalnym Ubezpieczeniu Depozytów (12 U.S.C. 1813)); 

Instytucja finansowa

: Bank zagraniczny lub oddział lub agencja banku zagranicznego (każdy zdefiniowany w sekcji 1(b) Ustawy o Bankowości Międzynarodowej z 1978 r. (12 U.S.C. 3101(b))); 

Instytucja finansowa

: Każda finansowa spółka holdingowa (zgodnie z definicją w sekcji 2 Ustawy o Spółkach Holdingowych Banków z 1956 r.);

Instytucja finansowa

: Spółka powiernicza; 

Instytucja finansowa

: Podobnie regulowana spółka zależna lub podmiot stowarzyszony podmiotu opisanego w którejkolwiek z kategorii (1) do (8) niniejszej Tabeli 1; 

Towarzystwo ubezpieczeniowe

: Towarzystwo ubezpieczeniowe regulowane przez stan lub regulowane przez rząd zagraniczny i podlegające porównywalnym regulacjom, zgodnie z ustaleniami Komisji ds. Obrotu Kontraktami Terminowymi na Towary (Commodity Futures Trading Commission), w tym regulowana spółka zależna lub podmiot stowarzyszony takiego towarzystwa ubezpieczeniowego; 

Spółka inwestycyjna

: Spółka inwestycyjna podlegająca regulacjom Ustawy o Spółkach Inwestycyjnych z 1940 r. (15 U.S.C. 80a-1 i nast.) lub osoba zagraniczna pełniąca podobną rolę lub funkcję podlegająca takim regulacjom zagranicznym (niezależnie od tego, czy każdy inwestor w spółce inwestycyjnej lub osoba zagraniczna jest sama w sobie uprawnionym uczestnikiem kontraktu); 

Fundusz towarowy:

Fundusz towarowy, który: (I) posiada aktywa ogółem przekraczające 5 000 000 USD; oraz (II) jest utworzony i zarządzany przez osobę podlegającą regulacjom Ustawy o Giełdach Towarowych lub osobę zagraniczną pełniącą podobną rolę lub funkcję podlegającą takim regulacjom zagranicznym (niezależnie od tego, czy każdy inwestor w funduszu towarowym lub osoba zagraniczna jest sama w sobie uprawnionym uczestnikiem kontraktu), z zastrzeżeniem jednak, że dla celów sekcji 2(c)(2)(B)(vi) i sekcji 2(c)(2)(C)(vii) Ustawy o Giełdach Towarowych, termin „uprawniony uczestnik kontraktu” nie obejmuje funduszu towarowego, w którym żaden uczestnik nie jest w inny sposób uprawnionym uczestnikiem kontraktu;

Fundusz towarowy

: Fundusz towarowy, który: (I) posiada aktywa ogółem przekraczające 10 000 000 USD; oraz (II) nie został utworzony w celu unikania regulacji zgodnie z Sekcją 2(c)(2)(B) lub Sekcją 2(c)(2)(C) Ustawy o Giełdach Towarowych lub powiązanych zasad, regulacji lub zarządzeń Komisji ds. Obrotu Kontraktami Terminowymi na Towary; oraz (III) jest utworzony i zarządzany przez zarejestrowanego operatora funduszu towarowego lub przez operatora funduszu towarowego, który jest zwolniony z tego obowiązku zgodnie z § 4.13(a)(3) zasad Komisji ds. Obrotu Kontraktami Terminowymi na Towary; 

Ogólny Kwalifikowany Podmiot Gospodarczy

: Korporacja, spółka, jednoosobowa działalność gospodarcza, organizacja, fundusz powierniczy lub inny podmiot — (I) który posiada aktywa ogółem przekraczające 10 000 000 USD; (II) którego zobowiązania wynikające z umowy, kontraktu lub transakcji są gwarantowane lub w inny sposób wspierane listem kredytowym lub umową o utrzymaniu płynności, wsparciu lub inną umową przez podmiot opisany w podpunkcie (I) powyżej, w kategoriach (1) do (13) lub (16) niniejszej Tabeli 1, lub przez jakąkolwiek inną osobę, którą Komisja ds. Obrotu Kontraktami Terminowymi na Towary uzna za uprawnioną w świetle kwalifikacji finansowych lub innych tej osoby; lub (III) który — (aa) posiada wartość netto przekraczającą 1 000 000 USD; oraz (bb) zawiera umowę, kontrakt lub transakcję w związku z prowadzeniem działalności gospodarczej podmiotu lub w celu zarządzania ryzykiem związanym z aktywem lub zobowiązaniem posiadanym lub zaciągniętym, lub prawdopodobnie posiadanym lub zaciągniętym przez podmiot w ramach prowadzenia działalności gospodarczej; 

Plan świadczeń pracowniczych

: Plan świadczeń pracowniczych podlegający Ustawie o Zabezpieczeniu Dochodów Emerytalnych Pracowników z 1974 r. (29 U.S.C. 1001 i nast.), rządowy plan świadczeń pracowniczych lub osoba zagraniczna pełniąca podobną rolę lub funkcję podlegająca takim regulacjom zagranicznym — (I) która posiada aktywa ogółem przekraczające 5 000 000 USD; lub (II) której decyzje inwestycyjne są podejmowane przez — (aa) doradcę inwestycyjnego lub doradcę handlowego ds. towarów podlegającego regulacjom Ustawy o Doradcach Inwestycyjnych z 1940 r. (15 U.S.C. 80b–1 i nast.) lub Ustawy o Giełdach Towarowych; (bb) osobę zagraniczną pełniącą podobną rolę lub funkcję podlegającą takim regulacjom zagranicznym; (cc) instytucję finansową; lub (dd) towarzystwo ubezpieczeniowe opisane w kategorii (10) niniejszej Tabeli 1, lub regulowaną spółkę zależną lub podmiot stowarzyszony takiego towarzystwa ubezpieczeniowego; 

Podmiot rządowy

: (I) podmiot rządowy (w tym Stany Zjednoczone, stan lub rząd zagraniczny) lub jednostka podziału politycznego podmiotu rządowego; (II) międzynarodowy lub ponadnarodowy podmiot rządowy; lub (III) instrument, agencja lub departament podmiotu opisanego w podpunkcie (I) lub (II) powyżej; z wyjątkiem, że termin ten nie obejmuje podmiotu, instrumentu, agencji lub departamentu, o którym mowa w podpunkcie (I) lub (III) powyżej, chyba że: (aa) podmiot, instrument, agencja lub departament jest osobą, która (x) posiada udokumentowaną zdolność, bezpośrednio lub poprzez odrębne uzgodnienia umowne, do dokonania lub przyjęcia dostawy bazowego towaru; (y) ponosi ryzyka, oprócz ryzyka cenowego, związane z towarem; lub (z) jest dealerem, który regularnie świadczy usługi zarządzania ryzykiem lub hedgingu, lub angażuje się w działania związane z tworzeniem rynku z wyżej wymienionymi podmiotami, obejmujące transakcje zakupu lub sprzedaży towaru lub umowy pochodne, kontrakty lub transakcje dotyczące towaru; (bb) podmiot, instrument, agencja lub departament posiada i inwestuje na zasadzie uznaniowej 50 000 000 USD lub więcej w inwestycje; lub (cc) umowa, kontrakt lub transakcja jest oferowana przez i zawierana z podmiotem, który jest wymieniony w którymkolwiek z podpunktów (I) do (VI) sekcji 2(c)(2)(B)(ii) Ustawy o Giełdach Towarowych; 

Broker-dealer SEC i niektóre inne osoby

: (I) Broker lub dealer podlegający regulacjom Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r. (15 U.S.C. 78a i nast.) lub osoba zagraniczna pełniąca podobną rolę lub funkcję podlegająca takim regulacjom zagranicznym, z wyjątkiem, że jeśli broker lub dealer lub osoba zagraniczna jest osobą fizyczną lub jednoosobową działalnością gospodarczą, broker lub dealer lub osoba zagraniczna nie będzie uważana za uprawnionego uczestnika kontraktu, chyba że broker lub dealer lub osoba zagraniczna spełnia również wymogi kategorii (14) lub (20) w niniejszej Tabeli 1; (II) osoba stowarzyszona z zarejestrowanym brokerem lub dealerem, w odniesieniu do której zarejestrowana osoba prowadzi i przechowuje rejestry dotyczące działalności finansowej lub papierów wartościowych zgodnie z sekcją 15C(b) lub 17(h) Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r. (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h)); lub (III) inwestycyjna spółka holdingowa banku (zgodnie z definicją w sekcji 17(i) Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r. (15 U.S.C. 78q(i)); 

Pośrednik w handlu kontraktami terminowymi

: Pośrednik w handlu kontraktami terminowymi podlegający regulacjom Ustawy o Giełdach Towarowych lub osoba zagraniczna pełniąca podobną rolę lub funkcję podlegająca takim regulacjom zagranicznym, z wyjątkiem, że jeśli pośrednik w handlu kontraktami terminowymi lub osoba zagraniczna jest osobą fizyczną lub jednoosobową działalnością gospodarczą, pośrednik w handlu kontraktami terminowymi lub osoba zagraniczna nie będzie uważana za uprawnionego uczestnika kontraktu, chyba że pośrednik w handlu kontraktami terminowymi lub osoba zagraniczna spełnia również wymogi kategorii (14) lub (20) niniejszej Tabeli 1; 

Broker lub handlowiec giełdowy

: Broker lub handlowiec giełdowy podlegający regulacjom Ustawy o Giełdach Towarowych w związku z jakąkolwiek transakcją, która ma miejsce na lub za pośrednictwem obiektów zarejestrowanego podmiotu (innego niż elektroniczny obiekt handlowy w odniesieniu do znaczącego kontraktu odkrywania cen) lub zwolnionej izby handlowej, lub dowolnego podmiotu stowarzyszonego, na którym taka osoba regularnie handluje; lub 

Kwalifikowana osoba fizyczna

: Osoba fizyczna, która posiada środki zainwestowane na zasadzie uznaniowej, których łączna kwota przekracza — (I) 10 000 000 USD; lub (II) 5 000 000 USD i która zawiera umowę, kontrakt lub transakcję w celu zarządzania ryzykiem związanym z posiadanym aktywem lub zaciągniętym zobowiązaniem, lub aktywem lub zobowiązaniem, które prawdopodobnie zostanie nabyte lub zaciągnięte przez tę osobę.