Ytterligere informasjon om institusjonelle kvalifikasjonskrav for status som akkreditert investor

Merk: Informasjonen nedenfor gjelder visse kanadiske institusjonelle kunder. Kanadiske enkeltkunder med spørsmål om sertifisering som akkreditert investor bør se informasjonen som er tilgjengelig her.

Begrepet «Akkreditert investor» er definert i avsnitt 1.1 i National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106).

Institusjonen din kan kvalifisere som akkreditert investor under én av kategoriene i definisjonen av akkreditert investor. Se kategoriene i definisjonen av «Akkreditert investor» nedenfor. Hvis institusjonen din kvalifiserer under én av disse kategoriene, ber vi deg kontakte Support.

Merk at denne informasjonen kun er ment som veiledning. Hvis du har spørsmål om hvorvidt institusjonen din kvalifiserer som akkreditert investor, bør du rådføre deg med institusjonens juridiske rådgiver.

I henhold til Tjenestevilkårene er institusjonen du representerer forpliktet til å oppgi nøyaktig og korrekt informasjon og umiddelbart oppdatere sin Kraken-konto. Hvis du bekrefter på vegne av institusjonen at den er en akkreditert investor og institusjonens status endres, må institusjonen varsle Kraken umiddelbart.

«Akkreditert investor» betyr for et selskap:

(a) unntatt i Ontario, en kanadisk finansinstitusjon eller en Schedule III-bank,

(b) unntatt i Ontario, Business Development Bank of Canada, stiftet i henhold til Business Development Bank of Canada Act (Canada),

(c) unntatt i Ontario, et datterselskap av en person nevnt i paragraf (a) eller (b), dersom denne personen eier alle stemmeberettigede verdipapirer i datterselskapet, med unntak av de stemmeberettigede verdipapirene som ved lov må eies av styremedlemmer i datterselskapet,

(d) unntatt i Ontario, en person registrert i henhold til verdipapirlovgivningen i en jurisdiksjon i Canada som rådgiver eller forhandler,

(e) en enkeltperson registrert i henhold til verdipapirlovgivningen i en jurisdiksjon i Canada som representant for en person nevnt i paragraf (d),

(e.1) en enkeltperson som tidligere var registrert i henhold til verdipapirlovgivningen i en jurisdiksjon i Canada, med unntak av en enkeltperson som tidligere utelukkende var registrert som representant for en begrenset markedsforhandler under én av eller begge Securities Act (Ontario) og Securities Act (Newfoundland and Labrador),

(f) unntatt i Ontario, den kanadiske stat eller en jurisdiksjon i Canada, eller ethvert statlig selskap, organ eller heleid enhet under den kanadiske stat eller en jurisdiksjon i Canada,

(g) unntatt i Ontario, en kommune, et offentlig styre eller en kommisjon i Canada og et storbysamfunn, skolestyre, Comité de gestion de la taxe scolaire de lîle de Montréal eller et interkommunalt forvaltningsstyre i Québec,

(h) unntatt i Ontario, enhver nasjonal, føderal, statlig, provinsiell, territoriell eller kommunal regjering i eller for en utenlandsk jurisdiksjon, eller ethvert organ tilknyttet denne,

(i) unntatt i Ontario, et pensjonsfond regulert av Office of the Superintendent of Financial Institutions (Canada), en pensjonskommisjon eller tilsvarende tilsynsmyndighet i en jurisdiksjon i Canada,

(j) en enkeltperson som, alene eller sammen med ektefelle, reelt eier finansielle eiendeler med en samlet realisasjonsverdi som, før skatt men fratrukket relaterte forpliktelser, overstiger $1 000 000,

(k) en person, med unntak av enkeltpersoner eller investeringsfond, som har netto eiendeler på minst $5 000 000 i henhold til sist utarbeidede regnskap,

(l) et investeringsfond som distribuerer eller har distribuert sine verdipapirer utelukkende til
(i) en person som er eller var en akkreditert investor på distribusjonstidspunktet,
(ii) en person som erverver eller ervervet verdipapirer under omstendighetene nevnt i avsnitt 2.10 [Minimum amount investment] eller 2.19 [Additional investment in investment funds], eller
(iii) en person beskrevet i paragraf (i) eller (ii) som erverver eller ervervet verdipapirer i henhold til avsnitt 2.18 [Investment fund reinvestment],

(m) et investeringsfond som distribuerer eller har distribuert verdipapirer i henhold til et prospekt i en jurisdiksjon i Canada, og for hvilket tilsynsmyndigheten – eller i Québec den verdipapirregulerende myndighet – har utstedt en kvittering,

(n) et forvaltningsselskap eller forvaltningsforetak registrert eller godkjent til å drive virksomhet i henhold til Trust and Loan Companies Act (Canada) eller tilsvarende lovgivning i en jurisdiksjon i Canada eller en utenlandsk jurisdiksjon, og som opptrer på vegne av en fullt forvaltet konto administrert av forvaltningsselskapet eller forvaltningsforetaket,

(o) en person som opptrer på vegne av en fullt forvaltet konto administrert av denne personen, forutsatt at personen er registrert eller godkjent til å drive virksomhet som rådgiver eller tilsvarende i henhold til verdipapirlovgivningen i en jurisdiksjon i Canada eller en utenlandsk jurisdiksjon,

(p) en registrert veldedig organisasjon i henhold til Income Tax Act (Canada) som, i forbindelse med handelen, har innhentet råd fra en godkjenningsrådgiver eller en rådgiver registrert i henhold til verdipapirlovgivningen i den jurisdiksjonen der organisasjonen er registrert, for å gi råd om de verdipapirene som omsettes,

(q) en enhet organisert i en utenlandsk jurisdiksjon som i form og funksjon tilsvarer noen av enhetene nevnt i paragrafene (a) til (d) eller paragraf (i),

(r) en person der alle eiere av interesser, direkte, indirekte eller reelle, med unntak av de stemmeberettigede verdipapirene som ved lov må eies av styremedlemmer, selv er akkrediterte investorer,

(s) et investeringsfond som rådgis av en person registrert som rådgiver eller av en person som er fritatt fra registreringskravet som rådgiver,

(t) en person som er anerkjent eller utpekt som akkreditert investor av verdipapirtilsynsmyndigheten eller, unntatt i Ontario og Québec, av tilsynsmyndigheten, eller

(u) et fond opprettet av en akkreditert investor til fordel for den akkrediterte investorens familiemedlemmer, der et flertall av forvalterne er akkrediterte investorer og samtlige begunstigede er den akkrediterte investorens ektefelle, en tidligere ektefelle av den akkrediterte investoren eller en forelder, besteforelder, bror, søster, barn eller barnebarn av den akkrediterte investoren, av den akkrediterte investorens ektefelle eller av den akkrediterte investorens tidligere ektefelle.