Aksjeregister for morselskap

Hva dette dokumentet er

Et morselskaps aksjeregister er eierskapsregisteret for selskapet som eier eller kontrollerer virksomheten som blir registrert. Der en virksomhet ikke er direkte eid av enkeltpersoner, men i stedet er eid av et annet selskap, må vi se gjennom den overordnede enheten for å forstå hvem som til syvende og sist står bak den.

Tenk på det slik. Hvis Selskap A søker om å åpne en konto, men Selskap A eies av Selskap B, forteller aksjeregisteret for Selskap A oss bare at Selskap B er eieren. For å forstå hvem som faktisk kontrollerer eiendelene og tar beslutningene, må vi se på hvem som eier Selskap B. Aksjeregisteret for morselskapet er dokumentet som forteller oss det.

Denne prosessen med å se gjennom lag av selskapseierskap kalles sporing av reelt eierskap, og det er et lovkrav for regulerte finansinstitusjoner i USA. Målet er alltid å identifisere de virkelige menneskene som til syvende og sist eier eller kontrollerer enheten, uavhengig av hvor mange selskapslag som ligger mellom dem og kontoen.

Hvorfor vi ber om dette

FinCENs forskrifter krever at vi identifiserer og verifiserer alle personer som eier 25 % eller mer av en juridisk enhet, direkte eller indirekte. Ordet indirekte er nøkkelen her. Hvis en person eier 50 % av et morselskap som igjen eier 100 % av enheten som blir registrert, eier denne personen effektivt 50 % av enheten og må identifiseres og verifiseres.

Uten aksjeregisteret for morselskapet har vi ingen måte å se gjennom selskapslaget og identifisere disse personene på. Å kun sende inn aksjeregisteret for enheten som blir registrert ville gitt oss et ufullstendig bilde og betydd at vi ikke kunne oppfylle våre regulatoriske forpliktelser.

Dette kravet gjelder uansett hvor enheten som blir registrert eies av et annet selskap, uavhengig av om morselskapet er basert i USA eller i utlandet.

Hva dokumentet ditt må vise

Dokumentet du sender inn må tydelig vise alt av følgende:

Nødvendig informasjon	Detaljer
Morselskapets fulle juridiske navn	Selskapet som eier eller kontrollerer enheten som blir registrert.
Aksjonærenes fulle juridiske navn	Hver person eller enhet som eier aksjer i morselskapet.
Antall og klasse aksjer som eies	Hvor mange aksjer hver aksjonær eier og hvilken type de er.
Eierandel i prosent	Prosentandelen av morselskapet som hver aksjonær eier.
Dato for siste oppdatering	Når registeret sist ble gjennomgått eller oppdatert.

Hva skjer hvis det er flere lag

I noen tilfeller eies morselskapet selv av et annet selskap, noe som skaper flere lag med selskapseierskap. I slike tilfeller kan vi trenge aksjeregistre for hvert lag inntil vi når nivået der reelle enkeltpersoner fremstår som aksjonærer.

Hvis eierskapsstrukturen din har mer enn ett selskapslag, kontakt vårt onboarding-supportteam før du sender inn. Vi kan kartlegge nøyaktig hva vi trenger å se basert på din spesifikke struktur, noe som vanligvis er raskere enn å jobbe seg gjennom det dokument for dokument.

Godkjente dokumenter

Ett av følgende vil bli akseptert for morselskapet, forutsatt at det inneholder all nødvendig informasjon listet ovenfor:

Aksjebok eller aksjonærregister for morselskapet
Aksjeeiertabell (cap table) for den overordnede enheten som viser alle aksjonærer og eierandeler i prosent
Aksjonæravtale for morselskapet som detaljerer eierskapsstrukturen
Aksjebevisdokumentasjon for morselskapet som beviser aksjeeierskap

Eksempeldokument

Nedenfor er et eksempel på et godkjent dokument. Bruk dette som referanse når du forbereder innsendingen din.

Example of a parent company share registry document

Trenger du hjelp med dette dokumentet?

Selskapseierskapsstrukturer kan være komplekse, spesielt for virksomheter med internasjonale morselskaper eller flere holdelag. Hvis du er usikker på hvilke dokumenter du skal sende inn eller hvor mange lag vi trenger å spore gjennom, kontakt vårt onboarding-supportteam før du begynner å samle dokumenter. Vi kan spare deg mye tid ved å kartlegge nøyaktig hva vi trenger på forhånd.