Styremedlemsregister

Hva dette dokumentet er

Et styremedlemsregister er et offisielt register som lister opp alle personer som for øyeblikket innehar, eller tidligere har innehatt, et styreverv i virksomheten. Det er et sentralt styringsdokument som de fleste formelt strukturerte enheter er lovpålagt å føre.

Det viser hvem som er juridisk ansvarlig for å overvåke og lede virksomheten. Styremedlemmer er enkeltpersonene på toppen av et selskaps beslutningsstruktur. De fastsetter retningen for virksomheten, godkjenner store beslutninger, og er til syvende og sist ansvarlige for hvordan enheten drives. Å vite hvem som har dette ansvaret, er en grunnleggende del av å forstå enhver virksomhet.

Under bedriftsintroduksjonen hjelper styremedlemsregisteret oss med å bekrefte identiteten til personene som kontrollerer enheten. Dette inngår direkte i den bredere prosessen med å bekrefte hvem som står bak virksomheten, og om de involverte enkeltpersonene er den de utgir seg for å være.

Hvorfor vi ber om dette

Regulerte finansinstitusjoner er pålagt under amerikansk føderal lov å identifisere enkeltpersoner som utøver betydelig kontroll over en virksomhet. Styremedlemmer er, per definisjon, blant disse enkeltpersonene. Reglene for kundebehandling (Customer Due Diligence) fastsatt av FinCEN krever spesifikt at vi identifiserer og verifiserer personene som leder og styrer enhetene vi samarbeider med.

Styremedlemsregisteret gir oss et klart, oppdatert bilde av hvem disse personene er. Uten det kan vi ikke fullføre verifiseringen av kontrollstrukturen som kreves før en konto kan åpnes.

Det beskytter også selve virksomheten. Å ha et klart og oppdatert register over styremedlemmene betyr at det ikke er noen tvetydighet om hvem som har myndighet til å ta beslutninger på vegne av enheten.

Hva dokumentet ditt må vise

Dokumentet du sender inn må tydelig vise alt av følgende:

Nødvendig informasjon	Detaljer
Fullt juridisk navn på hvert styremedlem	Hver enkeltperson som for tiden innehar et styreverv i enheten.
Dato for utnevnelse	Når hvert styremedlem ble formelt utnevnt til sin rolle.
Dato for fratredelse eller fjerning	Der det er relevant, når et styremedlem trakk seg eller ble fjernet. Dette er relevant for tidligere styremedlemmer hvor deres tjenesteperiode overlapper med kontohistorikken.
Virksomhetens navn	Det fulle juridiske navnet på enheten registeret gjelder for.
Gjeldende status	Bekreftelse på at registeret gjenspeiler gjeldende posisjon og er holdt oppdatert.

Merknad om enheter med ett styremedlem

Hvis virksomheten din bare har ett styremedlem, vil registeret ganske enkelt vise denne enkeltpersonen. Dette er helt akseptabelt. Det som betyr noe er at dokumentet er nøyaktig og oppdatert, ikke at det inneholder flere navn.

Hvis virksomhetsstrukturen din betyr at det ikke er formelle styremedlemmer, for eksempel i visse partnerskap- eller LLC-strukturer, kontakt vårt onboarding-kundestøtteteam før innsending, slik at vi kan veilede deg om riktig dokument for din situasjon.

Godkjente dokumenter

Enhver av følgende vil bli akseptert, forutsatt at de inkluderer all den nødvendige informasjonen listet ovenfor:

Lovpålagt styremedlemsregister ført av selskapet
Secretary of State eller statlig arkivering som viser nåværende styremedlemmer
Styrevedtak eller selskapsinnlevering som gjenspeiler gjeldende styresammensetning
Sertifisert utdrag fra et statlig foretaksregister som bekrefter styremedlemutnevnelser

Eksempeldokument

Nedenfor er et eksempel på et godkjent dokument. Bruk dette som referanse når du forbereder innsendingen din.

Example of a register of directors document

Trenger du hjelp med dette dokumentet?

Hvis virksomheten din ikke bruker tittelen styremedlem, eller hvis styringsstrukturen din er satt opp annerledes, kontakt vårt onboarding-kundestøtteteam før innsending. Vi kan bekrefte hvordan det tilsvarende dokumentet ser ut for din enhetstype og sørge for at du gir oss det riktige.