Ytterligere informasjon om institusjonelle kvalifikasjonskrav for status som «Eligible Contract Participant» (ECP)

Finansinstitusjon

: Et selskap som opererer under det femte ubestemte avsnittet i seksjon 25 av Federal Reserve Act (12 U.S.C. 603), vanligvis kjent som «et avtaleselskap»; 

Finansinstitusjon

: Et selskap organisert under seksjon 25A av Federal Reserve Act (12 U.S.C. 611 et seq.), vanligvis kjent som et «Edge Act-selskap»;

Finansinstitusjon

: En institusjon som er regulert av Farm Credit Administration; 

Finansinstitusjon

: En føderal kredittforening eller statlig kredittforening (som definert i seksjon 101 av Federal Credit Union Act (12 U.S.C. 1752)); 

Finansinstitusjon

: En innskuddsinstitusjon (som definert i seksjon 3 av Federal Deposit Insurance Act (12 U.S.C. 1813)); 

Finansinstitusjon

: En utenlandsk bank eller en filial eller et agentur av en utenlandsk bank (hver som definert i seksjon 1(b) av International Banking Act av 1978 (12 U.S.C. 3101(b))); 

Finansinstitusjon

: Ethvert finansielt holdingselskap (som definert i seksjon 2 av Bank Holding Company Act av 1956);

Finansinstitusjon

: Et forvaltningsselskap; 

Finansinstitusjon

: Et tilsvarende regulert datterselskap eller tilknyttet selskap av en enhet beskrevet i en av kategoriene (1) til (8) i denne tabell 1; 

Forsikringsselskap

: Et forsikringsselskap som er regulert av en stat, eller som er regulert av en utenlandsk regjering og er underlagt sammenlignbar regulering som bestemt av Commodity Futures Trading Commission, inkludert et regulert datterselskap eller tilknyttet selskap av et slikt forsikringsselskap; 

Investeringsselskap

: Et investeringsselskap underlagt regulering i henhold til Investment Company Act av 1940 (15 U.S.C. 80a-1 et seq.) eller en utenlandsk person som utfører en lignende rolle eller funksjon underlagt utenlandsk regulering (uavhengig av om hver investor i investeringsselskapet eller den utenlandske personen selv er en «eligible contract participant»); 

Råvarefond:

Et råvarefond som: (I) har totale eiendeler som overstiger 5 000 000 dollar; og (II) er dannet og drives av en person underlagt regulering i henhold til Commodity Exchange Act eller en utenlandsk person som utfører en lignende rolle eller funksjon underlagt utenlandsk regulering (uavhengig av om hver investor i råvarefondet eller den utenlandske personen selv er en «eligible contract participant»), forutsatt imidlertid at for formålene med seksjon 2(c)(2)(B)(vi) og seksjon 2(c)(2)(C)(vii) av Commodity Exchange Act, skal begrepet «eligible contract participant» ikke inkludere et råvarefond der ingen deltaker ellers er en «eligible contract participant»;

Råvarefond

: Et råvarefond som: (I) har totale eiendeler som overstiger 10 000 000 dollar; og (II) ikke er dannet med det formål å unngå regulering i henhold til seksjon 2(c)(2)(B) eller seksjon 2(c)(2)(C) av Commodity Exchange Act eller relaterte regler, forskrifter eller ordre fra Commodity Futures Trading Commission; og (III) er dannet og drives av en registrert råvarefondforvalter eller av en råvarefondforvalter som er unntatt derfra i henhold til § 4.13(a)(3) under reglene til Commodity Futures Trading Commission; 

Generell kvalifisert forretningsenhet

: Et selskap, partnerskap, enkeltpersonforetak, organisasjon, trust eller annen enhet – (I) som har totale eiendeler som overstiger 10 000 000 dollar; (II) hvis forpliktelser under en avtale, kontrakt eller transaksjon er garantert eller på annen måte støttet av en kredittgaranti eller en «keepwell»-avtale, støtteavtale eller annen avtale av en enhet beskrevet i underpunkt (I) ovenfor, i kategoriene (1) til (13), eller (16) i denne tabell 1, eller enhver annen person som Commodity Futures Trading Commission bestemmer er kvalifisert i lys av personens finansielle eller andre kvalifikasjoner; eller (III) som – (aa) har en nettoverdi som overstiger 1 000 000 dollar; og (bb) inngår en avtale, kontrakt eller transaksjon i forbindelse med driften av enhetens virksomhet eller for å håndtere risikoen forbundet med en eiendel eller forpliktelse som eies eller er pådratt, eller med rimelig sannsynlighet vil bli eid eller pådratt av enheten i forbindelse med driften av enhetens virksomhet; 

Ansattes pensjonsordning

: En ansattes pensjonsordning underlagt Employee Retirement Income Security Act av 1974 (29 U.S.C. 1001 et seq.), en statlig ansattes pensjonsordning, eller en utenlandsk person som utfører en lignende rolle eller funksjon underlagt utenlandsk regulering – (I) som har totale eiendeler som overstiger 5 000 000 dollar; eller (II) hvis investeringsbeslutninger tas av – (aa) en investeringsrådgiver eller råvarehandelsrådgiver underlagt regulering i henhold til Investment Advisers Act av 1940 (15 U.S.C. 80b–1 et seq.) eller Commodity Exchange Act; (bb) en utenlandsk person som utfører en lignende rolle eller funksjon underlagt utenlandsk regulering; (cc) en finansinstitusjon; eller (dd) et forsikringsselskap beskrevet i kategori (10) i denne tabell 1, eller et regulert datterselskap eller tilknyttet selskap av et slikt forsikringsselskap; 

Statlig enhet

: (I) en statlig enhet (inkludert USA, en stat eller en utenlandsk regjering) eller politisk underavdeling av en statlig enhet; (II) en multinasjonal eller supranasjonal statlig enhet; eller (III) et instrument, byrå eller departement av en enhet beskrevet i underpunkt (I) eller (II) ovenfor; bortsett fra at et slikt begrep ikke inkluderer en enhet, et instrument, et byrå eller et departement referert til i underpunkt (I) eller (III) ovenfor med mindre: (aa) enheten, instrumentet, byrået eller departementet er en person som (x) har en påviselig evne, direkte eller gjennom separate kontraktsmessige ordninger, til å levere eller motta den underliggende råvaren; (y) pådrar seg risiko, i tillegg til prisrisiko, relatert til råvaren; eller (z) er en forhandler som regelmessig tilbyr risikostyrings- eller hedgingtjenester til, eller engasjerer seg i markedsføringsaktiviteter med, de ovennevnte enhetene som involverer transaksjoner for å kjøpe eller selge råvaren eller derivatavtaler, kontrakter eller transaksjoner i råvaren; (bb) enheten, instrumentet, byrået eller departementet eier og investerer på diskresjonær basis 50 000 000 dollar eller mer i investeringer; eller (cc) avtalen, kontrakten eller transaksjonen tilbys av, og inngås med, en enhet som er oppført i et av underpunktene (I) til (VI) i seksjon 2(c)(2)(B)(ii) av Commodity Exchange Act; 

En SEC-megler og visse andre personer

: (I) En megler eller forhandler underlagt regulering i henhold til Securities Exchange Act av 1934 (15 U.S.C. 78a et seq.) eller en utenlandsk person som utfører en lignende rolle eller funksjon underlagt utenlandsk regulering, bortsett fra at, hvis megleren eller forhandleren eller den utenlandske personen er en fysisk person eller et enkeltpersonforetak, skal megleren eller forhandleren eller den utenlandske personen ikke anses å være en «eligible contract participant» med mindre megleren eller forhandleren eller den utenlandske personen også oppfyller kravene i kategoriene (14) eller (20) i denne tabell 1; (II) en tilknyttet person av en registrert megler eller forhandler angående de finansielle eller verdipapiraktivitetene som den registrerte personen fører og oppbevarer registre for i henhold til seksjon 15C(b) eller 17(h) av Securities Exchange Act av 1934 (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h)); eller (III) et investeringsbankholdingselskap (som definert i seksjon 17(i) av Securities Exchange Act av 1934 (15 U.S.C. 78q(i)); 

Futures Commission Merchant

: En futures commission merchant underlagt regulering i henhold til Commodity Exchange Act eller en utenlandsk person som utfører en lignende rolle eller funksjon underlagt utenlandsk regulering, bortsett fra at, hvis futures commission merchant eller den utenlandske personen er en fysisk person eller et enkeltpersonforetak, skal futures commission merchant eller den utenlandske personen ikke anses å være en «eligible contract participant» med mindre futures commission merchant eller den utenlandske personen også oppfyller kravene i kategoriene (14) eller (20) i denne tabell 1; 

Gulvmegler eller -handler

: En gulvmegler eller gulvhandler underlagt regulering i henhold til Commodity Exchange Act i forbindelse med enhver transaksjon som finner sted på eller gjennom fasilitetene til en registrert enhet (annet enn en elektronisk handelsfasilitet med hensyn til en betydelig prisoppdagelseskontrakt) eller et unntatt handelsstyre, eller et tilknyttet selskap derav, der en slik person regelmessig handler; eller 

Kvalifisert individ

: En person som har beløp investert på diskresjonær basis, hvor totalen overstiger – (I) 10 000 000 dollar; eller (II) 5 000 000 dollar og som inngår avtalen, kontrakten eller transaksjonen for å håndtere risikoen forbundet med en eiendel som eies eller en forpliktelse som er pådratt, eller med rimelig sannsynlighet vil bli eid eller pådratt, av individet.