Vanwege Amerikaanse regelgeving is de beschikbaarheid van bepaalde functies en diensten op het Kraken-platform afhankelijk van of een Amerikaanse klant een Accredited Investor is.
Opt-In Rewards wordt aangeboden aan Amerikaanse klanten onder een vrijstelling voor onderhandse plaatsing (Regulation D, Rule 506(c)), die uitsluitend beschikbaar is voor accredited investors. Klanten die als accredited investor kwalificeren, komen daardoor mogelijk in aanmerking voor het Opt-In Rewards-programma.
Je moet je eerst verifiëren voordat je je accredited investor-status kunt certificeren. Je kunt kwalificeren als individu of als entiteit onder Rule 501(a).
De belangrijkste manieren waarop een individu kan kwalificeren:
Minimaal $1.500.000 aan assets op het platform hebben, of als je al de Eligible Contract Participant (ECP)-status hebt.
Daarnaast word je gevraagd te bevestigen dat:
Je alleen of samen met een echtgenoot een nettovermogen hebt van meer dan $1.000.000.
Het nettovermogen moet worden berekend conform Rule 501(a)(5), inclusief aftrek van je verplichtingen.
Je hebt de waarde van je hoofdverblijf niet meegenomen in de berekening van je nettovermogen.
De tegoeden in je Kraken-account zijn je eigen kapitaal en zijn niet geleend.
Je geen niet-openbaargemaakte schulden of verplichtingen hebt die je nettovermogen onder de toepasselijke drempel brengen.
Je Kraken onmiddellijk informeert als je accredited investor-status verandert op een manier die je kwalificatie beïnvloedt.
De belangrijkste manieren waarop een entiteit kan kwalificeren:
Minimaal $6.000.000 aan assets op het platform hebben, of als je al de Eligible Contract Participant (ECP)-status hebt.
Daarnaast word je gevraagd te bevestigen dat:
Je bent een gereguleerde financiële instelling – bijvoorbeeld een bank, broker-dealer, verzekeringsmaatschappij, geregistreerd beleggingsadviseur, geregistreerde beleggingsmaatschappij, business development company (BDC) of small business investment company (SBIC/RBIC).
Je bent een vennootschap, LLC, samenwerkingsverband of 501(c)(3)-stichting met meer dan $5.000.000 aan assets, en de entiteit is niet specifiek opgericht om deze investering te doen.
Je bent een trust met meer dan $5.000.000 aan assets, aangestuurd door een financieel deskundig persoon, en niet specifiek opgericht om deze investering te doen.
Je bent een family office (inclusief de familieleden als klanten) met ten minste $5.000.000 onder beheer dat voldoet aan de voorwaarden van de regel.
Je bent een entiteit waarvan alle eigenaren zelf accredited investors zijn.
Je bent een ander type entiteit dat meer dan $5.000.000 aan beleggingen bezit en niet specifiek is opgericht om deze investering te doen.
Je Kraken onmiddellijk informeert als je accredited investor-status verandert op een manier die je kwalificatie beïnvloedt.
Als je certificeert namens een entiteit en niet zeker weet welke categorie van toepassing is, neem dan contact op met Kraken Support.
Als Amerikaanse Gebruiker ben je zelf verantwoordelijk voor het begrijpen van de vereisten om je als accredited investor te kwalificeren onder Amerikaans recht. Als je vragen hebt over of je in aanmerking komt, raadpleeg dan je juridisch adviseur. Op grond van de Servicevoorwaarden ben je (of de entiteit die je vertegenwoordigt) verplicht accurate en waarheidsgetrouwe informatie te verstrekken en je Kraken-accountgegevens tijdig bij te werken. Als je je status als accredited investor bevestigt en die status verandert, of als je namens een entiteit bevestigt en de status van die entiteit verandert, moet je Kraken onverwijld informeren.