Uitleg over de status van accredited investor (VS)

Opt-In Rewards wordt aangeboden aan Amerikaanse klanten onder een vrijstelling voor onderhandse aanbiedingen (Regulation D, Rule 506(c)), die uitsluitend beschikbaar is voor accredited investors. Klanten die kwalificeren als accredited investor komen daardoor mogelijk in aanmerking voor het Opt-In Rewards-programma.

Je moet je eerst laten verifiëren voordat je je status als accredited investor kunt bevestigen. Je kunt kwalificeren als natuurlijk persoon of als entiteit onder Rule 501(a).

De belangrijkste manieren waarop een natuurlijk persoon kan kwalificeren:

• Minimaal USD $1.500.000 aan assets op het platform hebben.

Daarnaast vragen we je te bevestigen dat:

• je, alleen of samen met een echtgenoot, uiteindelijk begunstigde bent van een nettovermogen van meer dan USD $1.000.000.
• Het nettovermogen moet worden berekend conform Rule 501(a)(5), waarbij je verplichtingen in mindering moeten worden gebracht.
• je de waarde van je hoofdverblijf niet hebt meegenomen bij de berekening van je nettovermogen.
• de tegoeden op je Kraken-account je eigen kapitaal zijn en niet zijn geleend.
• je geen niet-openbaar gemaakte schulden of verplichtingen hebt waardoor je nettovermogen onder de geldende drempel zou uitkomen.
• je Kraken direct op de hoogte stelt als je status als accredited investor verandert op een manier die van invloed is op of je in aanmerking komt.

De belangrijkste manieren waarop een entiteit kan kwalificeren:

• Minimaal USD $6.000.000 aan assets op het platform hebben.

Daarnaast vragen we je te bevestigen dat:

• Je bent een gereguleerde financiële instelling, bijvoorbeeld een bank, broker-dealer, verzekeringsmaatschappij, geregistreerde beleggingsadviseur, geregistreerde beleggingsinstelling, business development company (BDC) of small business investment company (SBIC/RBIC).
• Je bent een vennootschap, LLC (B.V.), partnership of 501(c)(3)-instelling met meer dan USD $5.000.000 aan assets, en de entiteit is niet specifiek opgericht om deze investering te doen.
• Je bent een Trust met meer dan USD $5.000.000 aan assets die wordt aangestuurd door een financieel deskundig persoon, en die niet specifiek is opgericht om deze investering te doen.
• Je bent een family office (en de bijbehorende family clients) met minimaal USD $5.000.000 onder beheer dat voldoet aan de voorwaarden van de regel.
• Je bent een entiteit waarvan alle eigenaren zelf accredited investors zijn.
• Je bent een ander type entiteit met meer dan USD $5.000.000 aan investeringen, dat niet specifiek is opgericht om deze investering te doen.
• je Kraken direct op de hoogte stelt als je status als accredited investor verandert op een manier die van invloed is op of je in aanmerking komt.

Als je bevestigt namens een entiteit en je niet zeker weet welke categorie van toepassing is, neem dan contact op met Kraken Support.

Als klant in de VS is het jouw verantwoordelijkheid om te weten aan welke voorwaarden je moet voldoen om onder Amerikaans recht als accredited investor te kwalificeren. Heb je vragen over of je in aanmerking komt, raadpleeg dan je juridisch adviseur. Op grond van de Servicevoorwaarden ben je (of de entiteit die je vertegenwoordigt) verplicht om juiste en waarheidsgetrouwe informatie te verstrekken en de gegevens van je Kraken-account tijdig bij te werken. Als je je certificeert als accredited investor en je status verandert – of als je certificeert namens een entiteit en de status daarvan verandert – moet je Kraken hier direct van op de hoogte stellen.