Vanwege Amerikaanse regelgeving is de beschikbaarheid van bepaalde functies en diensten op het Kraken-platform afhankelijk van of een Amerikaanse klant een Accredited Investor is.
Opt-In Rewards wordt aangeboden aan Amerikaanse klanten op basis van een vrijstelling voor onderhandse plaatsingen (Regulation D, Rule 506(c)), die uitsluitend beschikbaar is voor accredited investors. Klanten die kwalificeren als accredited investor komen daardoor mogelijk in aanmerking voor het Opt-In Rewards-programma.
Je moet je eerst verifiëren voordat je je status als accredited investor kunt certificeren. Je kunt kwalificeren als individu of als entiteit op grond van Rule 501(a).
De belangrijkste manieren waarop een individu kan kwalificeren:
Minimaal $1.500.000 aan assets op het platform aanhouden, of als je al de status van Eligible Contract Participant (ECP) hebt.
Je wordt daarnaast gevraagd te verklaren dat:
Je alleen of samen met een echtgeno(o)t(e) de uiteindelijk rechthebbende bent van netto-assets van meer dan $1.000.000.
Het nettovermogen moet worden berekend conform Rule 501(a)(5), waarbij je je verplichtingen dient af te trekken.
Je hebt de waarde van je primaire woning niet meegenomen bij de berekening van je nettovermogen.
De tegoeden in je Kraken-account zijn eigen kapitaal en zijn niet geleend.
Je hebt geen niet-bekendgemaakte schulden of verplichtingen die je nettovermogen onder de geldende drempel zouden brengen.
Je stelt Kraken onmiddellijk op de hoogte als je status als accredited investor verandert op een manier die gevolgen heeft voor je geschiktheid.
De belangrijkste manieren waarop een entiteit kan kwalificeren:
Minimaal $6.000.000 aan assets op het platform aanhouden, of als je al de status van Eligible Contract Participant (ECP) hebt.
Je wordt daarnaast gevraagd te verklaren dat:
Je bent een gereguleerde financiële instelling – bijvoorbeeld een bank, broker-dealer, verzekeringsmaatschappij, geregistreerde beleggingsadviseur, geregistreerde beleggingsmaatschappij, business development company (BDC) of small business investment company (SBIC/RBIC).
Je bent een naamloze vennootschap, LLC (B.V.), maatschap of 501(c)(3)-stichting met meer dan $5.000.000 aan assets, en de entiteit is niet specifiek opgericht om deze investering te doen.
Je bent een Trust met meer dan $5.000.000 aan assets, aangestuurd door een financieel deskundig persoon, en niet specifiek opgericht om deze investering te doen.
Je bent een family office (inclusief de bijbehorende familieleden als klanten) met minimaal $5.000.000 onder beheer dat voldoet aan de voorwaarden van de regel.
Je bent een entiteit waarvan alle eigenaren zelf accredited investors zijn.
Je bent een ander type entiteit met meer dan $5.000.000 aan beleggingen, en niet specifiek opgericht om deze investering te doen.
Je stelt Kraken onmiddellijk op de hoogte als je status als accredited investor verandert op een manier die gevolgen heeft voor je geschiktheid.
Als je certificeert namens een entiteit en niet zeker weet welke categorie van toepassing is, neem dan contact op met Kraken Support.
Als Amerikaanse klant ben jij verantwoordelijk voor het kennen van de vereisten om in aanmerking te komen als geaccrediteerde belegger onder Amerikaans recht. Heb je vragen over of je in aanmerking komt, raadpleeg dan je juridische adviseur. Op grond van de Servicevoorwaarden ben jij (of de entiteit die je vertegenwoordigt) verplicht correcte en waarheidsgetrouwe informatie te verstrekken en je Kraken-accountgegevens tijdig bij te werken. Als je de status van geaccrediteerde belegger bevestigt en die status verandert, of als je dat namens een entiteit doet en de status daarvan verandert, moet je Kraken hier zo spoedig mogelijk van op de hoogte stellen.