In overeenstemming met de wereldwijde antiwitwaswetgeving heeft Kraken een wettelijke verplichting om te bepalen of de aanvrager/cliënt van een individuele of zakelijke rekening of een uiteindelijke begunstigde van een rekening een Politiek Prominent Persoon (PEP) is. Hoewel uw regio zijn eigen nuances kan hebben, sluit Kraken aan bij de karakterisering van een PEP door de Financial Action Task Force (FATF) als een persoon die een prominente openbare functie bekleedt of heeft bekleed.
Een Politiek Prominent Persoon (PEP) wordt gedefinieerd als een persoon die een prominente openbare functie bekleedt of heeft bekleed, zowel in het binnenland als in het buitenland, binnen een land of internationale organisatie. Een prominente openbare functie kan omvatten:
Staatshoofden: Verwijst naar de belangrijkste publieke vertegenwoordiger van een land, ceremoniële figuur of regeringsleider zoals een president, kanselier, premier, minister-president, monarch
Ministers, kabinetsleden of gelijkwaardige politici: Verwijst naar leidinggevenden op het eerste niveau die de regering adviseren over beleidszaken, toezicht houden op de interpretatie, formulering en implementatie van wetgeving en overheidsbeleid, zoals een kabinetslid, secretaris of minister
Hogere overheidsfunctionarissen: Verwijst naar hogere overheidsfunctionarissen of leidinggevenden die een specifieke regio of gemeente of een specifieke sector van het openbaar bestuur beheren en die ook toezicht kunnen houden op andere overheidsinstanties en -organisaties als onderdeel van een politieke portefeuille. Dit kan een senior, regionale, gemeentelijke ambtenaar of commissaris omvatten
Diplomatieke functionarissen: Verwijst naar een hooggeplaatste diplomaat die een staat vertegenwoordigt en gewoonlijk wordt toegewezen aan een andere soevereine staat of aan een internationale organisatie als de vaste vertegenwoordiger, zoals een ambassadeur
Leider of hogere functionarissen van een politieke partij: Verwijst naar een officiële vertegenwoordiger, hogere functionaris of primaire woordvoerder van een politieke partij
Rechterlijke ambtenaren: Verwijst naar een senior lid van een rechtbank dat belast is met het nemen van beslissingen over juridische zaken, zoals een magistraat, rechter, hoofdrechter
Militaire functionarissen: Verwijst naar een officier die een vooraanstaand, senior lid van het leger is, zoals een stafchef, generaal, luitenant-generaal, generaal-majoor
Gouverneurs van centrale banken: Verwijst naar een lid van de Raad van Bestuur van een Centrale Bank die belast is met de implementatie van het monetaire beleid van de regering en de uitgifte van de valuta
Bestuursleden of hogere leidinggevenden van een intergouvernementele organisatie of staatsbedrijf: Verwijst naar leden van de directie of raad van bestuur die belast zijn met het beheer van een internationale of staatsbedrijf, geheel of gedeeltelijk eigendom van een overheid
De definitie en wettelijke vereisten van een PEP strekken zich uit tot de familieleden en nauwe medewerkers van een PEP. Een familielid of nauwe medewerker (RCA) is een persoon met een sociale of professionele band met een PEP. RCA's kunnen omvatten:
Echtgenoten, partners, ouders van kinderen: Hetzij door geboorte of huwelijk (huidig of verleden). Verwijst naar wettelijke of feitelijke echtgenoten, ex-echtgenoten, verloofden, vriend, vriendin
Ouders: Hetzij door geboorte, adoptie of huwelijk (huidig of verleden). Verwijst naar vader, moeder, stiefvader, stiefmoeder
Kinderen: Hetzij door geboorte, adoptie of huwelijk (huidig of verleden)
Broers en zussen: Hetzij door geboorte, adoptie of huwelijk (huidig of verleden). Verwijst naar broer, zus, stiefbroer, stiefzus, halfbroer, halfzus
Ooms, tantes, neven en nichten: Indirecte familieleden, hetzij door geboorte, adoptie of huwelijk (huidig of verleden). Ooms of tantes verwijzen naar een broer of zus van uw ouder of een persoon die getrouwd is (wettelijk of feitelijk) met de broer of zus van uw ouder. Neven en nichten verwijzen naar de kinderen van de broers en zussen van de ouder.
Goede vrienden: Verwijst naar elke persoon die publiekelijk bekend is of daadwerkelijk bekend staat als een nauwe persoonlijke kennis en/of vertrouwenspersoon
Juridisch adviseurs: Verwijst naar elke persoon die publiekelijk bekend is of waarvan daadwerkelijk bekend is dat deze een nauwe professionele partner is die advies, begeleiding en ondersteuning biedt met betrekking tot een reeks juridische kwesties of zorgen.
Personen met juridische regelingen of nauwe zakelijke of politieke relaties met een PEP: Verwijst naar elke persoon waarvan bekend is dat deze een nauwe politieke of professionele partner is die een relatie heeft door middel van een contract of een uitwisseling van beloften in zaken (mondeling of schriftelijk), waaronder, maar niet beperkt tot; zakenpartners, bedrijfsmanagers, adviseurs of consultants, accountants, vastgoedbeheerders of -agenten.
Als u een PEP bent (of bent geweest) of een RCA van een PEP (of een persoon die een PEP is geweest), moet u mogelijk ten minste één ondersteunend document indienen op basis van de onderstaande criteria:
1. Financiële overzichten die de bron van vermogen aantonen
Bron van vermogen: verwijst naar de oorsprong van uw gehele vermogen of de middelen voor de algehele accumulatie van vermogen in de loop van de tijd (bijv. een accumulatie van salaris, erfenis, crypto-investeringen, enz.).
Overzichten die saldi in digitale of fiatvaluta aangeven, zoals records van on-chain cryptovalutabezittingen, bankafschriften, makelaarsafschriften en andere overzichten van effectenbezittingen, depositocertificaten, belastingaanslagen en taxatierapporten uitgegeven door gekwalificeerde onafhankelijke derden, zoals een geregistreerde broker-dealer, geregistreerde beleggingsadviseur, erkende advocaat in goede staat, of gecertificeerde openbare accountant.
Moet uw naam bevatten en gedateerd zijn binnen de periode van drie maanden voorafgaand aan deze verklaring.
Cryptocurrency-wallets die voor deze indiening worden gebruikt, vereisen mogelijk een cryptografische handtekening die eigendom aantoont.
2. Vermogensoverzichten die de bron van fondsen aantonen:
Bron van fondsen: verwijst naar de oorsprong en middelen van initiële en doorlopende stortingen (d.w.z. fiat en/of crypto) op de rekening via overschrijvingen tussen Kraken en uw andere financiële instellingen via financieringsopties (bijv. de bron kan salaris of spaargeld van een bankrekening zijn) die tot op heden hebben plaatsgevonden of die u in de toekomst van plan bent te gebruiken.
Afschriften van banken, digitale beurzen, pensioenrekeningen, beleggingsrekeningen of het equivalent daarvan die overschrijvingen tussen Kraken en andere financiële instellingen weergeven.
Moet uw naam, het briefhoofd van de instelling en een datum binnen de periode van drie maanden voorafgaand aan deze verklaring bevatten.
Cryptocurrency-wallets die voor deze indiening worden gebruikt, vereisen mogelijk een cryptografische handtekening die eigendom aantoont.
Als één ondersteunend document zowel uw vermogen als de beoogde/werkelijke interactie tussen Kraken en uw andere financiële instellingen aantoont, is een tweede document niet vereist.
Houd er rekening mee dat Kraken een wettelijke verplichting heeft om redelijke maatregelen te nemen om documentatie voor bewijs van bron van vermogen en bewijs van bron van fondsen te identificeren in verband met deze gevallen.