Beperkingen voor margehandel voor klanten in Australië

Je netto activa bedragen ten minste 2,5 miljoen AUD

Je bruto jaarinkomen voor elk van de laatste 2 financiële jaren bedroeg ten minste 250.000 AUD.

De netto activa van het Controleerende Individu bedragen ten minste 2,5 miljoen AUD.

Het bruto jaarinkomen van het Controleerende Individu voor elk van de laatste 2 financiële jaren bedroeg ten minste 250.000 AUD.

Kopie van een certificaat afgegeven door een gekwalificeerde accountant* (inclusief ABN) binnen de voorafgaande 6 maanden, waarin wordt bevestigd dat je voldoet aan ten minste een van de vermelde criteria.
*Gekwalificeerde Accountant zoals gedefinieerd door s88B van de Corps Act (lid van een gespecificeerde beroepsorganisatie)

Vergunninghouders van financiële diensten. Deze vrijstelling geldt niet voor directeuren, functionarissen, senior managers of geautoriseerde vertegenwoordigers van een vergunninghouder. Dienovereenkomstig is deze categorie beperkt tot de feitelijke vergunninghouder.

Beursgenoteerde entiteiten en elke gerelateerde rechtspersoon van een beursgenoteerde entiteit.

Een door APRA gereguleerde instantie, anders dan een trustee van een van de volgende (binnen de betekenis van de Superannuation Industry (Supervision) Act 1993): een pensioenfonds, een goedgekeurd depositofonds, een gepoolde pensioen trust, of een pensioenregeling voor de publieke sector.

Een persoon is een geregistreerde entiteit in de zin van de Financial Sector (Collection of Data) Act 2001.

De trustee van een van de volgende (binnen de betekenis van de Superannuation Industry (Supervision) Act 1993 en het fonds, de trust of regeling heeft netto activa van ten minste $10 miljoen): een pensioenfonds (exclusief SMSF), een goedgekeurd depositofonds, een gepoolde pensioen trust, of een pensioenregeling voor de publieke sector.

Een persoon of entiteit die bruto activa van ten minste $10 miljoen bezit of “controleert”, inclusief elk bedrag dat wordt aangehouden door een geassocieerde partij of onder een trust die de persoon beheert. Een vrijgestelde overheidsinstantie.

Een vrijgestelde overheidsinstantie.

Een rechtspersoon die een beleggingsactiviteit uitoefent in financiële producten, belangen in grond of andere beleggingen; en voor die doeleinden gelden investeert die (direct of indirect) zijn ontvangen na een aanbod of uitnodiging aan het publiek, waarvan de voorwaarden voorzagen in de investering van de ingeschreven gelden voor die doeleinden.

Persoon die een buitenlandse entiteit is die, indien opgericht of geïncorporeerd in Australië, zou vallen onder een van de voorgaande paragrafen.

Ondersteunend bewijs, gedateerd binnen de laatste 6 maanden, van ten minste één van de geselecteerde criteria.

100 of meer mensen als het bedrijf de productie van goederen omvat of betreft; of anders, 20 of meer mensen.

Of je moet een gerelateerde rechtspersoon zijn van een bedrijf dat voldoet aan een van de bovenstaande categorieën.

Verklaring gedateerd binnen de laatste 6 maanden, ondertekend door de directeuren van het bedrijf om het aantal werknemers in dienst van het bedrijf te bevestigen.