Alle klanten in de EER die toegang willen tot derivaten, moeten bevestigen dat ze in aanmerking komen om deze producten te traden.
Je moet een fiscale informatie opgeven: het land of landen van je fiscale woonplaats en je Fiscaal identificatienummer (TIN).
Ook moet je jezelf classificeren als een retail- of professionele klant.
Om geclassificeerd te worden als Professionele klant moet je aantonen dat je aan twee van de drie volgende criteria voldoet:
Je hebt in de afgelopen 12 maanden 10 of meer trades van meer dan EUR 10.000 (cryptoassets of aandelen) of 40.000 (schuldinstrumenten, indexen, grondstoffen) per kwartaal uitgevoerd.
De waarde van je financiële portfolio is meer dan 500.000 EUR.
Je hebt meer dan een jaar in de financiële sector gewerkt.
Je moet bewijs aanleveren van je geschiktheid.
Professionele klanten hebben uitgebreide ervaring met en kennis van financiële markten en zijn in staat grotere risico's te nemen.
Een per se professional is een bedrijf dat ofwel een gereguleerde entiteit is ofwel minstens 2 van de volgende documenten kan voorleggen:
Balanstotaal van € 20 miljoen of meer.
Netto-omzet van € 40 miljoen of meer.
Eigen geld van € 2 miljoen of meer.
Een elective professional is een persoon die of een bedrijf dat ten minste 2 van de volgende documenten kan overleggen:
Tradegeschiedenis: Een bewijs van 10 of meer trades van significante omvang per kwartaal in de afgelopen 12 maanden (voorbeelden: tradingrekeningafschriften, schermafbeeldingen van het platform)
Omvang van portfolio: Bewijs dat je portfolio van je financiële instrument meer dan
€ 500.000 is (inclusief contant geld en investeringen)
Professionele ervaring: Bewijs van ten minste 1 jaar relevante werkervaring in de financiële sector (voorbeelden: werkgeversbrief, certificering)
Een retailklant hoeft niet aan de bovenstaande criteria te voldoen. Een retailklant zal een leverage hebben die beperkt is tot 10x en moet een korte test doen over de producten die je wilt traden.