Let op: De onderstaande informatie is voor bepaalde Canadese institutionele cliënten. Individuele Canadese cliënten met vragen over de certificering als Toegestane Cliënt dienen de beschikbare informatie te raadplegen hier.
De term 'Toegestane Cliënt' is gedefinieerd in Sectie 1.1 van National Instrument 31-103. Een belangrijke manier voor instellingen om zich te kwalificeren, is door ten minste CAD $25 miljoen aan netto activa te hebben, zoals vermeld in de meest recent opgestelde financiële overzichten van de instelling. Deze test richt zich op netto activa (activa minus passiva), niet op bruto activa.
Als uw instelling niet kwalificeert als een Toegestane Cliënt onder de test van CAD $25 miljoen aan netto activa, kan uw instelling mogelijk kwalificeren als een Toegestane Cliënt onder een van de andere categorieën van de definitie van Toegestane Cliënt. Gelieve de categorieën te bekijken die zijn opgenomen in de onderstaande definitie van 'Toegestane Cliënt'. Als uw instelling kwalificeert onder een van deze andere categorieën, neem dan contact op met Ondersteuning.
Houd er rekening mee dat deze informatie uitsluitend als leidraad wordt verstrekt. Als u vragen heeft over de kwalificatie van uw instelling als Toegestane Cliënt, dient u de juridisch adviseur van uw instelling te raadplegen.
Volgens de Servicevoorwaarden, is de instelling die u vertegenwoordigt verplicht om accurate en waarheidsgetrouwe informatie te verstrekken en de Kraken-accountinformatie onmiddellijk bij te werken. Als u namens uw instelling certificeert dat de instelling een Toegestane Cliënt is en de status van uw instelling verandert, moet de instelling Kraken hiervan onmiddellijk op de hoogte stellen.
a. Een Canadese financiële instelling of een Schedule III-bank, wat betekent:
Een vereniging die wordt beheerst door de Cooperative Credit Associations Act (Canada) of een centrale coöperatieve kredietvereniging waarvoor een bevel is uitgevaardigd krachtens sectie 473(1) van die wet; of
Een bank, kredietmaatschappij, trustmaatschappij, trustcorporatie, verzekeringsmaatschappij, schatkistfiliaal, kredietunie, caisse populaire, financiële dienstencoöperatie of liga die, in elk geval, door een wet van Canada of een Canadese jurisdictie is gemachtigd om zaken te doen in Canada of een Canadese jurisdictie; of
Een erkende buitenlandse bank genoemd in Schedule III van de Bank Act (Canada)
b. De Business Development Bank of Canada, opgericht onder de Business Development Bank of Canada Act (Canada);
c. Een dochteronderneming van een persoon waarnaar wordt verwezen in paragraaf (a) of (b), indien de persoon alle stemgerechtigde effecten van de dochteronderneming bezit, met uitzondering van de stemgerechtigde effecten die wettelijk eigendom moeten zijn van directeuren van die dochteronderneming;
d. Een persoon of bedrijf geregistreerd onder de effectenwetgeving van een Canadese jurisdictie als adviseur, beleggingshandelaar, handelaar in beleggingsfondsen of handelaar in vrijgestelde markten;
e. Een pensioenfonds dat wordt gereguleerd door het federale Office of the Superintendent of Financial Institutions of een pensioencommissie of vergelijkbare regelgevende autoriteit van een Canadese jurisdictie of een volledige dochteronderneming van een dergelijk pensioenfonds;
f. Een entiteit georganiseerd in een buitenlandse jurisdictie die analoog is aan een van de entiteiten waarnaar wordt verwezen in paragraaf (a) tot en met (e);
g. De regering van Canada of een Canadese jurisdictie, of enige Crown corporation, agentschap of volledige dochteronderneming van de regering van Canada of een Canadese jurisdictie;
h. Elke nationale, federale, staats-, provinciale, territoriale of gemeentelijke overheid van of in een buitenlandse jurisdictie, of enig agentschap van die overheid;
i. Een gemeente, openbaar bestuur of commissie in Canada en een metropolitane gemeenschap, schoolbestuur, het Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal of een intergemeentelijk bestuursorgaan in Québec;
j. Een trustmaatschappij of trustcorporatie geregistreerd of gemachtigd om zaken te doen onder de Trust and Loan Companies Act (Canada) of onder vergelijkbare wetgeving in een Canadese jurisdictie of een buitenlandse jurisdictie, handelend namens een beheerde rekening beheerd door de trustmaatschappij of trustcorporatie, al naar gelang het geval;
k. Een persoon of bedrijf handelend namens een beheerde rekening beheerd door de persoon of het bedrijf, indien de persoon of het bedrijf geregistreerd of gemachtigd is om zaken te doen als adviseur of het equivalent daarvan onder de effectenwetgeving van een Canadese jurisdictie of een buitenlandse jurisdictie;
l. Een beleggingsfonds indien een of beide van de volgende van toepassing zijn:
het fonds wordt beheerd door een persoon of bedrijf geregistreerd als beheerder van een beleggingsfonds onder de effectenwetgeving van een Canadese jurisdictie;
het fonds wordt geadviseerd door een persoon of bedrijf dat gemachtigd is om als adviseur op te treden onder de effectenwetgeving van een Canadese jurisdictie;
m. Met betrekking tot een handelaar, een geregistreerde liefdadigheidsinstelling onder de Income Tax Act (Canada) die advies verkrijgt over te verhandelen effecten van een geschiktheidsadviseur, zoals gedefinieerd in sectie 1.1 van National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106) of een adviseur geregistreerd onder de effectenwetgeving van de jurisdictie van de geregistreerde liefdadigheidsinstelling;
n. Met betrekking tot een adviseur, een geregistreerde liefdadigheidsinstelling onder de Income Tax Act (Canada) die wordt geadviseerd door een geschiktheidsadviseur, zoals gedefinieerd in sectie 1.1 van NI 45-106, of een adviseur geregistreerd onder de effectenwetgeving van de jurisdictie van de geregistreerde liefdadigheidsinstelling;
o. Een individu dat de uiteindelijke eigenaar is van financiële activa, zoals gedefinieerd in sectie 1.1 van NI 45-106, met een totale realiseerbare waarde die, vóór belastingen maar na aftrek van eventuele gerelateerde verplichtingen, meer dan CAD $5 miljoen bedraagt;
p. Een persoon of bedrijf dat volledig eigendom is van een individu of individuen waarnaar wordt verwezen in paragraaf (o), die het uiteindelijke eigendomsbelang in de persoon of het bedrijf direct of via een trust houdt, waarvan de trustee een trustmaatschappij of trustcorporatie is die geregistreerd of gemachtigd is om zaken te doen onder de Trust and Loan Companies Act (Canada) of onder vergelijkbare wetgeving in een Canadese jurisdictie of een buitenlandse jurisdictie;
q. Een persoon of bedrijf, anders dan een individu of een beleggingsfonds, dat netto activa heeft van ten minste $25 miljoen zoals vermeld in de meest recent opgestelde financiële overzichten;
r. Een persoon of bedrijf dat effecten van eigen uitgifte in Canada alleen distribueert aan personen of bedrijven waarnaar wordt verwezen in paragraaf (a) tot en met (q).