Jika terdapat sebarang perubahan material pada maklumat pemilikan benefisial sejak pensijilan terakhir anda, sila serahkan borang di bawah dan sertakan sebarang perubahan yang berkaitan:
Kami meminta maklumat pemilikan benefisial yang dikemas kini kerana ini adalah keperluan kawal selia untuk membolehkan anda menggunakan produk dan perkhidmatan yang kami sediakan di Kraken. Sebarang maklumat sensitif yang anda berikan kepada Kraken akan disimpan dengan selamat.
Anda mungkin dikecualikan daripada memberikan maklumat jika syarikat anda memenuhi mana-mana kriteria berikut (namun, anda masih perlu mengisi 5 bahagian pertama borang, sehingga bahagian yang bertanya tentang kriteria pengecualian):
Pemilikan tunggal
Persatuan tidak diperbadankan atau bukan keuntungan (cth. liga sukan belia, pasukan pengakap perempuan/lelaki, dsb.)
Berdaftar dengan SEC
Berdaftar dengan FTC
Firma perakaunan awam di bawah seksyen 102 Akta Sarbanes-Oxley
Amanah yang belum dibentuk oleh pemfailan U.S. State
Firma perakaunan awam berdaftar
Syarikat tersenarai awam di Bursa Saham New York, American atau Nasdaq. Ini termasuk mana-mana syarikat yang majoriti dimiliki (51% atau lebih) oleh entiti tersenarai awam
Institusi kewangan yang dikawal selia oleh U.S. Federal atau State
Institusi kewangan bukan AS yang ditubuhkan di bidang kuasa di mana pengawal selia mengekalkan maklumat pemilikan benefisial ke atas institusi tersebut
Syarikat insurans berdaftar U.S. State
Entiti kerajaan U.S. State
Jabatan atau agensi kerajaan U.S. Federal atau State termasuk mana-mana bahagian politik
Utiliti pasaran kewangan yang ditetapkan oleh Financial stability Oversight Council di bawah Tajuk VIII Akta Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection 2010
Jabatan, agensi dan bahagian politik kerajaan bukan A.S. yang terlibat dalam aktiviti kerajaan dan bukannya komersial
Kenderaan pelaburan terkumpul yang dikendalikan atau dinasihati oleh institusi kewangan yang dikawal selia
Harta pusaka A.S. yang wujud tanpa pemfailan Setiausaha Negara atau yang setara
Syarikat insurans yang dikawal selia oleh U.S. State
Entiti Singapura yang disenaraikan sebagai syarikat awam di Singapore Exchange
Syarikat EU yang disenaraikan di pasaran terkawal EEA
Jika syarikat anda tidak dikecualikan, sila lihat kriteria pemilikan benefisial di bawah untuk mengemas kini maklumat akaun perniagaan:
a) Jika syarikat anda berdaftar di United States, Canada, Australia, United Kingdom, Italy atau Ireland, sila berikan maklumat berikut semasa melengkapkan borang:
Untuk mana-mana individu yang memiliki 25% atau lebih kepentingan ekuiti atau saham entiti korporat: Nama penuh, tarikh lahir, nombor ID (cth. SSN atau nombor ID cukai), alamat kediaman, kewarganegaraan, foto (US sahaja) atau salinan sah ID kerajaan, peratusan pemilikan dan peranan dalam syarikat.
Untuk mana-mana individu yang mengekalkan kawalan pengurusan yang signifikan ke atas entiti korporat (CEO, CFO, Pemilik, atau jawatan setara): Nama penuh, tarikh lahir, nombor ID (cth. SSN atau nombor ID cukai), alamat kediaman, kewarganegaraan, foto atau salinan sah ID kerajaan, peranan dalam syarikat.
Jika entiti korporat anda dimiliki oleh entiti korporat lain, sila perincikan entiti dan peratusan pemilikan: Nama entiti korporat, peratusan pemilikan, kenal pasti pemilik entiti korporat (seperti dalam 1 di atas).
Dokumentasi sokongan struktur pemilikan entiti seperti:
- Daftar Saham
- Buku Minit
- Daftar Sekuriti Semasa
- Artikel Penubuhan (AOI)
- Perjanjian Pemegang Saham
- Perjanjian Perkongsian
b) Jika syarikat anda berdaftar di mana-mana bidang kuasa lain, sila berikan maklumat berikut semasa melengkapkan borang:
Untuk mana-mana individu yang memiliki 10% atau lebih kepentingan ekuiti atau saham entiti korporat: Nama penuh, tarikh lahir, nombor ID (cth. SSN atau nombor ID cukai), alamat kediaman, kewarganegaraan, foto (SA sahaja) atau salinan sah ID kerajaan, peratusan pemilikan dan peranan dalam syarikat.
Untuk mana-mana individu yang mengekalkan kawalan pengurusan yang signifikan ke atas entiti korporat (CEO, CFO, Pemilik, atau jawatan setara): Nama penuh, tarikh lahir, nombor ID (cth. SSN atau nombor ID cukai), alamat kediaman, kewarganegaraan, foto atau salinan sah ID kerajaan, peranan dalam syarikat.
Jika entiti korporat anda dimiliki oleh entiti korporat lain, sila perincikan entiti dan peratusan pemilikan: Nama entiti korporat, peratusan pemilikan, kenal pasti pemilik entiti korporat (seperti dalam 1 di atas).
Dokumentasi sokongan struktur pemilikan entiti seperti:
- Daftar Saham
- Buku Minit
- Daftar Sekuriti Semasa
- Artikel Penubuhan (AOI)
- Perjanjian Pemegang Saham
- Perjanjian Perkongsian
Jika anda mempunyai sebarang soalan, sila hubungi pasukan Support kami.